尾箱平移操作流程.doc

尾箱平移操作流程 一、基本要求 （一）登记簿的设置 1、增设《尾箱平移登记簿》（见附件1）用于登记普通柜员与现金柜员交接尾款箱（包）和印章包情况。 2、在现金柜员岗设置《重要空白凭证登记簿》、《会计人员工作交接登记簿》、《尾箱平移登记簿》。 3、在非平移柜员岗设《重要空白凭证登记簿》。 4、平移柜员不设现金、重空、交接类登记簿。 （二）增设“非总行重空平移清单” 参照总行重空平移清单的格式印制“非总行重空平移清单”（见附件2），非总行重空平移时填写“非总行重空平移清单”一式三联进行交接，一联移出柜员留存，随当日凭证保管，一联随平移实物交移入柜员，用于次日核对实物，一联交会计主管（柜员主管）指定的人员，用于日终核对平移非总行重空实物数量与DCC表外帐数量一致。 （三）印章的管理 1、印章实行个人负责制。倒班的现金柜员可以共用一套“办讫章”和“业务用公章”，按规定办理交接，其余临柜人员每人一套“办讫章”和“业务用公章”。 2、在分行预留印鉴的“业务用公章”、“假币章”、“货币真伪鉴定章”、“半额章”、“全额章”等原则上由现金管理员保管使用。现金管理员交接班时，在《会计人员工作交接登记簿》上登记交接情况。 3、营业终了，柜员将印章装包上锁，交会计主管（柜员主管）指定的现金柜员进行保管，登记《尾箱平移登记簿》。次日工前，现金柜员发放印章包，登记《尾箱平移登记簿》。 4、柜员请假，会计主管（柜员主管）应监督柜员锁印章包，交指定的现金柜员进行保管并登记《尾箱平移登记簿》。 （四）重要空白凭证的管理 1、根据业务需要和便于管理，合理调配柜员保管的重要空白凭证。对于日常业务量较大，频繁使用的重要空白凭证可由多个柜员保管使用；对于日常业务量较小，偶尔使用的重要空白凭证可由现金柜员集中保管，其他柜员随用随调。 2、集中在现金柜员保管的非总行重空，按重空种类分页设置《重要空白凭证登记簿》。其他柜员领用时，现金柜员销记《重要空白凭证登记簿》，领用柜员在“签收人”栏加盖个人名章。领用柜员使用后下表外账。 3、代保管的保险重要凭证，可以集中在现金柜员保管，机构从分行领回重空时入表外账，登记《重要空白凭证登记簿》，不入银保通系统，做到实物、登记簿、代保管明细账三者一致，柜员使用时随用随调，领用柜员将重空入银保通系统使用并下表外账。 4、平移的非总行对私重要空白凭证，要指定专人每日核对机构实物余额与表外明细账余额一致。 （五）交接的管理 1、柜员当日下班后将尾款包移出，次日上班再接收新尾款包。 2、现金柜员交接内容包括现金、重空（包括总行、省行、第三方所有重空）、印章、登记簿以及其他重要物品等。现金柜员使用平移交易见面交接，不需要监交，现金和重空的交接在平移清单中反映，印章以及其他重要物品的交接在《会计人员工作交接登记簿》中反映。 3、普通柜员交接内容包括现金和重空，使用平移交易进行见面或不见面交接，现金和重空的交接在平移清单中反映，不登记《会计人员工作交接登记簿》。 4、普通柜员下班，尾款包和印章包交会计主管（柜员主管）指定的现金柜员保管，登记《尾箱平移登记簿》，次日上班，指定的现金柜员发放尾款包和印章包，登记《尾箱平移登记簿》。 二、日终移交操作流程 （一）“0040柜员尾箱移交”交易操作流程： 1．移交柜员在办理尾箱交接前，先盘点现金重空账实相符，再启用“0060柜员结账”交易进行试结账和正式结账的操作。移交柜员须打印“尾箱库存现金登记簿”和“重要空白凭证登记簿”留存备查，定期装订。 2．移交柜员正式结账后，在确保为签到状态的情况下，启用“0040柜员尾箱移交”交易，功能选择“录入”，操作类型选择“02 尾箱移交”，输入“接收柜员号”，完成尾箱移交的录入操作。 3．复核柜员（现金柜员）启用“0040柜员尾箱移交”交易，功能选择“复核”，进行尾箱移交的复核确认操作，并由B级以上主管柜员执行授权。 4．尾箱移交复核成功后，由复核柜员打印柜员“尾箱移交接收清单—现金清单”、“尾箱移交接收清单—重要单证清单”（一式二联）。 5．授权柜员在“尾箱移交接收清单—现金清单”、“尾箱移交接收清单—重要单证清单” “授权人”处加盖个人名章。 6．移交柜员负责将打印的“尾箱移交接收清单—现金清单”、“尾箱移交接收清单—重要单证清单”（一式二联），一联随当日凭证装订，一联随平移实物办理寄库手续，用于次日核对实物。 7．同时，移出柜员根据移出尾包中非总行重空数量填写“非总行重空平移清单”一式三联，在“非总行重空平移清单”下方“移出人”处加盖名章，填写移交日期，一联移出柜员留存，随当日凭证保管，一联随平移实物办理寄库手续，用于次日核对实物，一联交会计主管（柜员主管）指定的人员，用于日终核对平移非总行重空实物数量与DCC表外帐数量一致。 （二）封包的操作流程 1、非平移柜员(指