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2017-01-07 发布于北京
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三、申请交易结算业务资格 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 知识点 1 1、证券公司申请介绍业务资格应当具备的条件：7条P112 2、证券公司的业务规则：【13条】P114 3、证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资与担保【22条】 4、监督管理【30条】：限期整改、监管谈话、出具警示函终止与证券公司的业务关系 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 知识点P104 2 5、【27条】期货应当保留书面风险监管报表不少于5年 1、【5条】了解 2、期货公司风险管理指标【6条】指标的计算 3、风险监管指标标准【18条】7条P106 4、【20】与【21】对比 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 知识点 3 1、【2条】，本准则是对从业人员的职业品德、职业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面要求的 2、【5条】期货从业人员应当遵循的三大原则P120 3、【11条】从业人员不得以个人名义或者他人参与期货交易 4、竞业准则【26条】6条。P122 5、监督与惩戒。了解，相应的练习题目会做就行 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 知识点 5 1、【7条】期货纠纷案件由中级人民法院管辖。P136 2、【13条】期货经纪合同无效的情形。3条 3、【17条】与【26条】、【32条】、【34条】区别P138~139 4、【33条】 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 知识点：中国证监会负责 6 【4】条各机构的作用：监督检查、自律管理、核查验证【9】投资者：买卖自负【2条】股指期货适当性制度P145 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 7 加强协作、联合管理各负其责各司其职统一领导中金所、各派出机构、监控中心、期协P145【3条】 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 1、【2条】会员单位应遵循的原则 2、【3条】会员单位应当建立起了解客户与分类管理为核心的客户管理与服务制度 3、在开户时应当注意的事项【4条】 4、惩处措施。【9条】4条。 2010年2月9日生效中国期货业协会负责 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-20