企业经营者集中申报指南-广东电子行业网.docVIP

“2015年度经营者集中反垄断业务培训班”培训材料之三 企业申报经营者集中工作指南 广东省商务厅公平贸易局反垄断处 2015年11月编印 企业申报经营者集中工作指南 一、相关概念 经营者 是指从事商品生产、经营或者提供服务的自然人、法人和其他组织。 经营者集中 是指两个或两个以上企业以一定方式或手段所形成的企业间的资产、营业和人员的整合。主要包括下列情形： ①经营者合并； ②经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权； ③经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。 ——详见《反垄断法》第20条 经营者集中审查 是我国反垄断法中反垄断审查的重要制度。由反垄断执法机构对集中是否批准实施集中决定。必要制，经营者集中未达申报标准，经营者自愿申报的，反垄断局收到申报文件、资料后经审核认为有必要立案的，应当按照《反垄断法》的规定进行立案审查并作出决定。关于经营者集中申报的指导意见可以不申报的两种情形 ①参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者50%以上有表决权的股份或者资产的； ②参与集中的每个经营者50%以上有表决权的股份或者资产被同一个未参与集中的经营者拥有的。 ——详见《反垄断法》第22条、《关于经营者集中申报的指导意见（修订版）》第25条 营业额计算 以上图为例，A:单个经营者，B:A控制的其他经营者，C:控制A的其他经营者，D:C控制的其他经营者，E:A、B、C、D中两个或两个以上共同控制的其他经营者。 在计算直接参与并购的A企业营业额时，A-E的营业额均计算在内（实际情况下需根据各国企业的会计准则决定是否计算在内，如果需合并财报，则计入，但不包括A—E彼此之间的营业额）。 ——详见《关于经营者集中申报的指导意见（修订版）》第6条 金融业营业额计算营业额的计算公式为：营业额＝（营业额要素累加－营业税金及附加）×10%银行业金融机构的营业额要素包括：利息净收入；手续费及佣金净收入；投资收益；公允价值变动收益；汇兑收益；其他业务收入。　　证券公司的营业额要素包括：手续费及佣金净收入（包括经纪业务、资产管理业务、承销与保荐业务和财务顾问业务等）；利息净收入；投资收益；汇兑收益；其他业务收入。　　期货公司的营业额要素包括：手续费及佣金净收入；银行存款利息净收入。　　基金管理公司的营业额要素包括：管理费收入；手续费收入。保险公司营业额的计算公式为：营业额＝（保费收入－营业税金及附加）×10%其中，保费收入＝原保险合同保费收入＋分入保费－分出保费金融业营业额如果合营企业由两个或者两个以上的企业共同控制，属于“经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权”的情形，合营企业的共同控制方均为参与集中的经营者计算营业额必须将参与集中的经营者整个集团的营业额均包括在内。如果共同控制方的营业额达到了申报门槛，需要进行经营者集中申报。 关于经营者集中申报的指导意见，通过传真、邮寄等方式提交反垄断局地址：中国北京东长安街2号邮编：100731电话：10传真85093144）。 商谈申请内容：①交易概况；②交易各方的基本信息等文件和资料；③拟商谈问题；④参与商谈人员的姓名、国籍、单位及职务；⑤建议的商谈时间；⑥联系人及其联系方式，等。 商谈的问题内容：①交易是否需要申报；②需要提交的申报文件资料；③具体法律和事实问题；④就申报和审查程序提供指导；⑤其他相关问题等。 反垄断局收到商谈申请后，根据案件具体情况及拟商谈问题确定是否以及如何安排商谈。对于商谈申请内容不完整的，反垄断局要求经营者规定时间内提交补充资料。 申报人应同时提交申报文件资料的公开版本和保密版本对申报文件资料中的商业秘密进行标注。申报人将申报文件、资料经商务部行政事务服务中心地址：中国北京东长安街2号邮编：100731提交反垄断局，行政服务中心向申报人出具《商务部行政事务服务中心申办事项受理单》。 商务部反垄断局审核文件资料 反垄断局对申报人提交的文件、资料进行审核认为申报文件、资料符合规定的，立案审查。申报人提交的文件、资料不完备、不完整或不准确的，应当在反垄断局规定的时限内补充、修改、澄清和说明。 商务部反垄断局反垄断局审核后，认为申报文件、资料（包括补充的文件、资料）符合规定的，立案审查，并经由行政服务中心向申报人递送立案通知。申报后交易发生实质性变化重新申报在申报后发生申报人知悉或应当知悉的重大变化，或发生应披露的新情况的，申报人应及时书面通知反垄断局。对于申报后发生实质性变化的交易，申报人应将该交易作为一次新的集中重