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第六章 自由竞争原理 “日中为市，致天下之民，聚天下之货，交易而退，各得其所” ——《周易·系辞下》 “处于现代经济中心的是竞争性市场。通过利润动机和价格体系，竞争性市场导致经济效率。” ——斯蒂格利茨（《经济学》中国人民大学出版社，2005年，第299页） “计划和市场都是方法嘛。只要对发展生产力有好处，就可以利用。它为社会主义服务，就是社会主义的；为资本主义服务，就是资本主义的。” ——邓小平（《邓小平文选》第三卷，人民出版社，1993年，第203页） 本章授课要点 产品市场都是竞争性的吗？如何划分市场类别？厂商如何进行利润最大化产量决策的？ 竞争性市场上厂商和市场的短期供给曲线是如何形成的？什么因素决定厂商进入或退出某一行业？如何理解竞争性市场上厂商只能获得零利润？ 进入障碍导致了垄断的产生；垄断一定导致垄断利润吗？垄断厂商的短期和长期均衡。 垄断产量和垄断价格-与竞争产量和竞争价格比较；垄断的社会成本；对垄断的管制。 本章关键词 市场结构，完全竞争市场，完全垄断市场，垄断竞争市场，寡头垄断市场，总收益，总成本，边际收益，边际成本，利润，经济利润，会计利润，零利润，经济租金，机会成本，进入障碍，自然垄断，垄断势力，价格歧视，价格管制 本章内容概述 自由竞争是市场经济的一个理想的状态。在自由竞争的市场中，资源配置总是处于最优状态（即帕累托有效状态），但是现实中的市场与自由竞争的市场并不一致，厂商追求利润最大化的行为也有所差异。本章首先分析自由竞争市场中厂商的利润最大化行为，以此作为基准和参照系，来分析垄断市场中的厂商利润最大化行为，并对这两个市场进行效率比较。 不管在什么样的市场结构中，厂商的目标都是追求利润最大化，厂商要实现其利润最大化目标，必须对收益和成本进行比较，根据第三章所阐述的边际等值原理，厂商新增加生产一单位产品的收益（MR）应该等于新增加一单位产品的成本（MC），这是所有厂商利润最大化产量决策的基本原则，本章内容将围绕着这一基本原则展开。本章的顺序是：首先介绍市场结构及分类标准；然后分析厂商利润最大化目标及其实现途径；最后探讨竞争性厂商的利润最大化决策和垄断厂商的利润最大化决策，并对竞争性市场和垄断市场的效率进行比较。 第一节 竞争性市场概述 一、市场结构及其分类 （一）市场结构及分类标准 经济是由成千上万个生产人们所需物品和劳务的厂商组成：有些是大型厂商，雇佣成千上万的工人，拥有成千上万的股东。有些是小型厂商，它们只雇佣几个工人，并且由一个人或家庭拥有，例如本地的理发店或杂货店。这些厂商从事不同的产品或劳务的生产，在不同的市场上出售其产品或劳务。因此对经济细分的方法可以是将它分解成一些基本的市场：如汽车市场、大米市场等。构成市场的最基本单位是厂商，厂商以追求最大利润为目的为市场提供商品和劳务。从事某一特定商品买卖的场所或系统则构成市场，它可以是一个有形的场所，也可以是一个无形的交易系统。从本质上讲，市场是物品买卖双方相互作用并得以决定其交易价格和交易数量的一种组织形式或制度安排。与市场概念紧密相联的另一个概念就是行业，行业是指为同一个商品市场生产和提供商品的所有厂商的总体。同一种商品的市场和行业的类型是一致的。如完全竞争的市场对应的是完全竞争的行业。 经济学家在考察市场时，首先考察市场结构（market structure），即该市场是如何组织起来的，市场上厂商之间的竞争与垄断程度如何。一般根据市场集中程度、行业进入限制以及产品差别三个标准来划分不同的市场结构。 一是行业的市场集中程度。市场集中程度指大厂商在市场上的控制程度，是衡量市场结构的一个重要指标。一般用四厂商集中率、赫芬达尔－赫希曼指数两个标准来判断一个市场的集中程度。二是行业的进入限制。即厂商进入或退出行业的难易程度。三是产品差别，即产品差别是同一种产品在质量、牌号、形式、包装等方面的差别。 四厂商集中率（four-firm concentration ratio），衡量一个行业中规模最大的前四家厂商的有关数值（如销售额、增加值、职工人数、资产总额等）占整个市场或行业的份额，最常用的指标是四大厂商在市场销售额中所占的百分比，范围从零到百分之百。集中率越低表示市场竞争程度越高，集中率越高表示越缺乏竞争。垄断市场的集中率为100%；四厂商集中率超过60%是市场高度集中的寡头市场的标志；集中率低于40%是垄断竞争市场的标志。 赫芬达尔—赫希曼指数(Herfindahl-Hirschman Index，又称HHI)用市场上50家最大厂商（如果不到50家厂商就是所有厂商之和）市场份额百分比的平方和来表示。HHI指数越大，说明市场集中度越大；反之，HHI指数越小，则市场集中度越小。 根据以上三个标准，可以将市场分为竞争市场，