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第十一章 市场失灵和微观经济政策 （1） 垄断 （2） 外部影响 （3） 公共物品与公共资源 （4） 不完全信息 市场失灵：市场机制不能够实现资源的最优配置（或者：利用市场机制导致阻碍市场经济发展的结果） （1）垄断 （2）外部影响（外部性或外部效应） （3）公共物品 （4）不完全信息 市场机制不能实现资源的有效配置时，需要相应的微观经济政策来解决 §11-1 垄断 垄断与低效率 凡是在带有垄断因素的不完全竞争市场中，或者说，只要厂商面临的需求曲线是向右下方倾斜的，则厂商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本，而不是价格等于边际成本。 当价格大于边际成本时，就出现了低效率的资源配置状态。 政府对垄断的干预政策 政策干预的理论基础： 市场结构 市场行为 市场效果 对市场结构的干预政策： 阻止一个企业在某一市场中占有过大的市场份额或者对潜在竞争对手给予扶持； 对市场行为的干预政策： 惩罚不正当竞争行为；限制有可能导致垄断的行为； 对自然垄断的管制 什么是自然垄断？ 当一个行业存在显著的规模经济，而市场容量只允许一家以经济规模生产的企业存在，这就形成了自然垄断。（地铁） 竞争与规模经济——“鱼和熊掌不可兼得” 对自然垄断的一般处理方法： 允许垄断，但对垄断企业的价格进行管制。 价格管制 边际成本定价法：P=MC 平均成本定价法：P=AC 双重定价法 资本回报率管制：确定一个公正的，竞争的资本回报率。 边际成本定价：即政府把价格定在边际成本曲线与市场需求曲线相交的水平上； 平均成本定价：即政府把价格定在平均成本曲线与市场需求曲线相交的水平 目的是消除超额利润，但效率不高，相当于存在最高限价。如果企业有自主权，将会减少产量到政府价格等于边际成本的水平，低于边际成本定价时的产量。 成本递减行业与两次收费：在成本递减行业，固定成本在总成本中的比例很高，边际成本很低且位于平均成本下方，使平均成本不断下降。此时，垄断厂商的均衡价格过高，产量太低； 平均成本定价也不能充分发挥企业生产能力；边际成本定价则使企业陷入亏损； 投资回报率管制 政府管理部门根据一个合理的资本回报率决定垄断厂商的价格。 可以避免估计需求曲线和成本曲线的困难，但确定成本基数和回报率却有困难，企业降低成本的积极性降低，如电力公司、地铁。 价格听证制度。 其中：K为存量资本、r为资本购买价格， 为资本使用价格 前文论述的潜在假定：当事人的经济行为不对其他人的福利造成影响 外部影响是指一项经济活动对其他人的福利造成影响。 外部影响又称外部性、外部效应 当一项经济活动中存在外部影响时，经济活动主体将不会承担全部成本或不能拥有全部收益，导致资源配置失当。 外部影响普遍存在 生产过程中产生的外部效应： A. 机器的应用将使手工生产者遭受灭顶之灾； B. 一个企业扩大生产规模，造成供过于求，其他厂商的产品价格随之下降； C. 渔民过度捕捞; D. 生产过程中的环境污染; 消费过程中的外部效应: A. 旅游者蜂拥至，旅游区物价上涨; B. 你的邻居使用高档轿车、居室装修豪华使你倍感压抑；C、吸烟；D、教育；E、环境卫生 …………走过窗前的隔壁……… 外部经济与外部不经济 外部经济：某一经济主体（厂商，消费者）的经济活动对他人产生了有利影响，但他却不能因此得到报酬（社会利益私人利益）。 外部不经济：某一经济主体的经济活动对他人产生了不利影响，但他却未给他人以补偿(社会成本私人成本)。 搭便车（free riding）。 外部影响与资源配置失当 外部经济——收益外溢，导致私人活动的水平低于社会最优水平 VpVs VpCpVs 停 CpVpVs 产 案例：基础科学研究、国民教育 措施：补贴 外部不经济——成本外溢，导致私人活动的水平高于社会最优水平 讨论：既然外部影响普遍存在，而且外部影响导致资源配置失当，是否意味着市场机制（看不见的手）存在天然的缺陷，无法实现资源的有效配置？ 如何克服外部效应，发挥市场机制的优势，实现资源的优化配置？ 扩展：计划经济失败于不能反映市场的真理，而市场经济则失败于不能反映生态学的真理——莱斯特·布朗 还包括自然规律、社会规律、精神文化规律等 纠正外部影响、实现资源有效配置的途径 对于具有正的外部影响的经济活动，政府应该鼓励（补贴等），使私人收益=社会社会。 义务教育，新技术开发、基础研究等 对于具有负的外部影响的经济活动，政府应该惩罚（税、费等），使私人成本=社会成本。 公益诉讼（集体诉讼）制度、辩方举证等 政府给贫困的人以帮助，克服贫困的负外部性 对污染环境的企业征收排污