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上海自由贸易区发展建设研究 　　摘 要：2013年9月29日国务院正式批准设立在中国（上海）成立自由贸易试验区。上海自由贸易区作为新一届政府拉动经济增长的新引擎，对政府加快职能转变、积极探索和创新管理模式、促进贸易，让投资便利化，为我国全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验，都具有重要意义，可谓促进转变经济增长方式的一项重大举措，为此，分析现阶段的状况，加快上海自贸区的建设。 　　关键词：中国；上海自贸区；挑战与建议 　　中图分类号：F74 　　文献标识码：A 　　文章编号：1672-3198（2013）24-0061-01 　　2013年9月29日上海自由贸易试验区正式挂牌，试验区总面积为28.78平方公里，相当于上海市面积的1/226，由上海浦东洋山港临港新城沿着海岸线一路北上，经机场保税区直至外高桥（600648，股吧）地区的这边土地，包括了以前的上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个区域。 　　所谓自由贸易区（free trade zone）通常指两个以上的国家或地区，通过签订自由贸易协定，相互取消绝大部分货物的关税和非关税壁垒，取消绝大多数服务部门的市场准入限制，开放投资，从而促进商品、服务和资本、技术、人员等生产要素的自由流动，实现优势互补，促进共同发展；有时它也用来形容一国国内，指一个或多个消除了关税和贸易配额、并且对经济的行政干预较小的区域。 　　1 上海自贸区成立的背景 　　上海自贸区的设立有着以下背景：第一个背景是全球贸易竞争。目前美欧日三大经济体力图通过TPP（跨太平洋伙伴关系协议）、TTIP（跨大西洋贸易和投资协议）和PSA（诸（多）边服务业协议）形成新一代高规格的全球贸易和服务规则，来取代WTO。对于新一轮的游戏规则，如果整个国家要进去可能有困难，可以先让自贸区主动门户洞开，所有国家都可以来自由投资和贸易，做一个对接的小窗口，并可以适当将其中的某些高商业标准映射到整个中国制造和服务业。如果试验失败了，由于限定范围，影响也有限，而一旦成功，就可以进一步扩大推广并全面对接整个中国经济。 　　第二个背景是中国自身的改革需求。不能说发达国家制定的所有游戏规则都是错误的，因不少规则符合市场发展和经济升级的内在规律要求。所以中国须用积极态度对待，其中一些合理的规则同中国自身的改革方向是兼容的。因此还是得采用最小公约数原理，找到交集并推进自身的转型发展，同时借此规则消解掉大部分既得利益和利益集团，最终建立国际通行的规则以尽量避免更多不合理的利益固化和路径依赖。类似当年加入WTO，也就是所谓的用“开放促改革”。如果现在的主要矛盾是改不动，那就不妨开放多些、大点。因此，设立上海自贸区是本届政府力图打造中国经济“升级版”的重要举措。 　　第三个背景是人民币国际化。从2009年起步的人民币跨境使用，貌似规模已经不小，中国香港现在官方口径8000亿，实际可能有1万亿，中国台湾也有4000亿，但这些因为贸易需求释放的人民币，在全球货币总量中比例依然很小，中国确实是想这些人民币在海外多一点、飞久一点。但客观地说，如果不满足这些资本的回流获利的动机，人民币货币的海外总量还是无法做大，而构建回流闭环就需要巨大的、有深度和广度的金融市场（基础和衍生）来容纳和吞吐。 　　2 自贸区的意义与作用 　　上海自由贸易试验区是重要的顶层设计，其意义堪比中国上世纪80年代开放沿海、90年代邓小平南巡、2001年加入WTO的前三次扩大开放。中国（上海）自贸试验区是中国改革开放以来第一个冠名“中国”的特区，并以形成可复制、可推广的经验为主要目的。 　　根据自贸区设计的总体方案，在这个占地约28.78平方公里的实验区内，将进行加快政府职能转变、扩大投资领域开放、推进贸易发展方式转变、深化金融领域的开放创新、完善法制领域的制度保障等多方面尝试。前三十多年中国改革开放释放的红利已不足以继续支撑当前经济、贸易增长的需求。新一轮以科学技术和人力资本的投入为核心生产方式，以知识、信息和智力要素的生产、扩散与应用为经济增长的主要推动力的贸易模式正在冲击中国传统的制造业优势。上海自贸区的探索是重要的顶层设计，实际上也为这一问题提供解决方案，即为新一轮贸易模式和中国传统的制造业优势之间架起桥梁，促进中国外贸的转型升级。例如，如何借助在国内发展迅猛的电子商务，继续拓展中国在制造业方面的国际优势。这也使上海自贸区拥有不逊于前三次扩大开放的意义。 　　3 上海自贸区肩负的使命 　　（1）贸易的自由化：即没有海关监管、查禁、关税干预下的货物自由进口、制造和再出口。上海的目的不是做集装箱吞吐量最大的港口，而是做转口贸易和离岸贸易。这里面最核心部件有两个，一是吸引跨国公司总部，另一个就是构架