[第四章供给理论.pptVIP

New Institutional Economics 第一节 产权的含义、内容与形式 案例1：一个典故 慎到(公元前395-公元前315年) 战国时期赵国人，法家 “一兔走街，百人追之，贪人具存，人莫之非者，以兔为未定分也。积兔满市，过而不顾，非不欲兔也，分定之后，虽鄙不争。” “定分”：界定产权、明晰产权 定分止争 案例2：公地的悲剧（The Tragedy of the Commons ） “公地”是人类赖依生存与提高生活质量的公共资源。 场景：一群牧民一同在一块公共草场放牧。 某个牧民想多养一只羊增加个人收益，虽然他明知草场上羊的数量已经太多了，再增加羊的数目，将使草场的质量下降。 牧民将如何取舍？ 如果每人都从自己私利出发，肯定会选择多养羊获取收益，因为草场退化的代价由大家负担。每一位牧民都如此思考时，“公地悲剧”就上演了——草场持续退化，直至无法养羊，最终导致所有牧民破产。 个人的理性导致集体的无理性 案例3：国有中小企业改革模式——诸城模式 （一）产权含义界定的归类 对于产权的具体含义，目前存在着多种解释。大体上可以把它们分为四种类型：内涵界定、外延界定、从形成机制上界定和从功能上界定。 1.内涵界定 强调产权的本质特征：由于物而发生的人与人之间的关系。 费雪：一种产权是它承担想用这种权益所支付的成本时的自由权或是允许享用财产的收益……产权不是物质财产或物质活动，而是抽象的社会关系。 菲吕博顿和配杰威齐：产权不是关于人与物之间的关系，而是指由于物的存在和使用而引起的人们之间一些被认可的行为性关系。 三个特点：人与人关系是产权本质；产权是行为权不仅仅是静态所有权；产权是一种经济性质的关系 2.外延界定 权利列举法界定：狭义与广义 狭义的界定主要是将产权界定为财产所有权，并进一步把财产所有权归结为包含人对物的多方面权能的权利束。 罗马法： The right to make physical use of physical objects The right to the income from it The power of management, including that of alienation 牛津法律大词典：产权亦称财产所有权，是指存在于任何客体之中与之上的的完全权利，它包括占有权、使用权、出借权、转让权、用尽权、消费权和其它与财产有关的权利 配杰威齐：所有权包括：使用权；收益权；处置权；交易权 阿贝尔：产权包括所有权、使用权、管理权、分享残余收益与承担负责的权利、对资本的权利、转让全、安全的权利、重新获得的权利、其他权利 广义的界定：产权=人权 3．从形成机制上界定 注重从产权的形成机制上来定义产权 新大不列颠百科全书：产权是政府认可的或规定的个人与客体之间的关系：产权是政府（国家）规定的；产权是主体对客体的权利关系。 阿尔钦：产权是授予特别个人某种权威的办法，利用这种权威，可以从不被禁止的使用方式中，选择一种对特定物品的使用方式。国家的强制实施与市场竞争是产权发生的途径。 4.从功能上界定 真正的产权只能就其某种功能加以解释。 德姆塞茨说：“产权是一种社会工具，其重要性在于事实上它能帮助一个人形成他与其他人进行交易的合理预期。” 张五常：私有产权包括使用权、收入享受权和自由转让权，产权包括上述三个方面功能的权利体系 1.关于产权含义的内涵界定 产权的直接形式是人对物的关系，实质上却是产权主体之间的关系。只有当人们之间在财产上发生了一定的关系，如排斥他人侵犯已为某些人占有的财产，或者在财产的分配、使用上进行一定的联系，人对物的关系才成为权利关系。 菲吕博顿等把人与物的关系视为产权发生的直接现象性原因，进而把人与人的关系视为产权的本质所在。这是对产权内涵的科学揭示。 2.关于产权含义的外延界定 产权的本质是由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。这意味着，产权总要以一定的物和财产为对象。明确这一点可以防止人们无限制地扩大产权的内涵。 巴泽尔等人把产权与人权等同的观点就是不正确的。因为，人权中的选举权等这些权利固然也要建立在一定的物质基础之上，但它们却不是由人们对物、对财产的直接关系而形成的。 3.关于产权含义的形成机制观 有一种观点认为：产权是经济关系的法律形式或法律硬化形式，也就是说，产权本身不是客观的经济关系，而只是这种关系的法律形式。 这种观点否认了产权关系作为经济关系的客观性，颠倒了产权关系与法律关系（法律意义上的财产权利关系）的次序。 客观的产权关系是社会经济关系的核心组成部分，属于经济基础范畴；当这种客观的产权关系获得法律上的认可和保护时，就成为具有法定意义的权利关系，即产权获得了法权的形式。法权属于上层建筑或意识形态，它必须以客