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融资融券业务 ——客户征信提交材料注意事项 汇报人：郑南 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 征信录入注意事项 征信材料扫描要求 特别提示 新时代证券有限责任公司 | | Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 柜台业务岗须依据客户填写的《融资融券征信表》，按照公司《征信评级因子填写说明》在账户系统进行征信录入； 在录入时尽量不选择“其他”选项，否则该项成绩可能为最低分； 客户未提交房产、汽车等资产证明时，在征信录入时对应项目应选最低分； 客户授信额度估算：新业务岗根据公司《融资融券业务客户征信及授信管理办法》相关计算公式，得出客户拟授信额度，指导客户本人填写在《融资融券授信额度申请表》“申请授信额度”栏中。 注意：客户申请的授信额度不应超过其金融资产的二分之一。 新时代证券有限责任公司 | | 征信录入注意事项 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 《融资融券业务申请材料》中“新业务岗意见”一栏中，需对客户的投资风格、风险承受能力、申请授信额度是否合适等做出评价,并注明该客户的佣金情况； 《融资融券业务申请材料》由新业务岗、柜台业务岗、柜台复核岗、运营经理、营业部负责人签署明确的意见后，将征信材料扫描后通过公司OA系统发起业务申请流程。 如果客户在申请材料的授信额度申请表中填写的资料（包括总资产、金融资产、普通账户证券市值、普通账户资金、申请信用额度）有误时，新业务岗应在“新业务岗意见”栏中注明营业部认可的资产值（以客户提供有证明材料的资产值为准），同时对其申请授信额度是否合适做出恰当评价。 新时代证券有限责任公司 | | 征信录入注意事项 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 1、上交所网站融资融券业务知识测试成绩单 2、融资融券业务知识测试试卷（需判分） 3、有效身份证明文件复印件 4、普通证券账户卡复印件 5、融资融券业务申请材料（包括：开立信用资金账户申请表、融资融券征信表、授信额度申请表、申请人声明与承诺、营业部意见） 6、拟用作保证金的资产清单原件(含资金余额、资产总值等的对账单) 7、普通账户当前持股清单原件（含当前持股明细的对账单） 8、最近6个月普通账户买卖证券交易清单原件（含近6个月交易明细的对账单） 9、《客户风险承受能力评估问卷》复印件 10、其他征信材料 上述材料均需加盖客户资料确认章 新时代证券有限责任公司 | | 征信材料扫描要求 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 1 OA流程：办公信息—新时代请示报告—新建---两融业务申请及征授信调整 2 OA流程格式：PDF 。 3 扫描文件顺序依次为：身份证复印件、普通证券账户卡、6个月交易对账单、拟用作保证金的资产清单、当前持股清单、风险承受能力评估问卷、申请材料、融资融券业务知识测试试卷、上交所测试成绩单。 相关文件扫描成一个PDF文件。 新时代证券有限责任公司 | | 特别提示 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 谢谢！ 新时代证券有限责任公司 | | 建议请反馈：zhengnan@ 010Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. * *