辽宁股权交易中心股权业务管理办法.docVIP

辽宁股权交易中心股权业务管理办法 （试行）  第一章  总则  第一条 为规范企业进入辽宁股权交易中心（以下简称 “本中心”）进行股权交易和融资行为，依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《国务院关于清理 整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》 国发〔2011〕 38 号）、 国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意 见》（国办发〔2012〕37 号）、中国证监会《关于规范证券公 司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》（证监会公 告〔2012〕20 号）、《辽宁股权交易中心管理办法（试行）》, 制定本办法。 第二条 本办法所称股权业务，是指本中心及符合条件 的机构为企业提供股权登记托管、挂牌交易及股权融资等服 务的业务。 第三条 参与股权业务的机构应先申请成为本中心的会 员，并以会员的身份开展业务。申请成为会员的条件和程序 由《辽宁股权交易中心会员管理规则》另行规定。 第四条 参与股权业务的企业、会员、投资者等应遵循 平等、自愿、诚实信用原则，遵守本办法及相关业务规则的 规定。 1 第五条 挂牌企业应参照《辽宁股权交易中心挂牌企业 信息披露规则》的规定履行信息披露义务。 第六条 会员在开展股权业务时应勤勉尽责地履行职 责。