2015年内控考试答案..doc

第1题(多选题-5.0分) 题目： 各级公司要根据整改计划的要求落实整改措施，各相关部门指定专人对缺陷整改的实施情况及进度予以（ ），内控合规部及时向上级公司报送缺陷整改实施情况。审计部针对公司报送整改完成的缺陷进行缺陷整改审计。 ? 选项： .监督.跟进.测试分析.以上均不对 ? 第2题(多选题-5.0分) 题目： 县支公司费用报销需由（ ）在系统或纸质单证进行签字审批，审批完成后，将单据流转财务费用会计进行审核。 ? 选项： .部门预算管理员.财务部门预算负责人员.支出（归口）部门公司分管领导.公司负责人 ? 第3题(多选题-5.0分) 题目： 信息收集方面：各单位应对采集的信息要认真阅读、筛选、分类、编辑；编辑信息要做到事实准确，主题鲜明，文字精炼，文法规范，专业术语标准。采编后的信息应具有（ ）。 ? 选项： .时效性.准确性.全面性.针对性 ? 第4题(判断题-5.0分) 题目： 上级单位与下级单位班子成员就个人业绩目标进行充分沟通，双方达成一致意见后签订《业绩目标合同》。员工业绩合同由直接主管与下属员工围绕本机构、本部门、本岗位业绩目标研究讨论决。 ? 选项： 对 ???? 错 ? 第5题(多选题-5.0分) 题目： 绩效考核周期结束后，通过（ ）等步骤确定绩效结果。 ? 选项： .员工工作总结.收集业绩信息.考核评分.民主投票 ? 第6题(判断题-5.0分) 题目： 每年，各层级单位根据总公司内控与风险管理部下发的《内控标准执行工作方案》组织各相关部门开展培训、考试等工作，将内控标准中的控制要求宣导到各级员工。 ? 选项： 对 ???? 错 ? 第7题(判断题-5.0分) 题目： 公司各部门、分公司、子公司获悉相关内幕信息时，应当由本单位工作联系人及时组织相关单位和人员填写《内幕信息知情人登记表》，并向内幕信息知情人出具《保密提示函》，提示其有关的保密要求。 ? 选项： 对 ???? 错 ? 第8题(多选题-5.0分) 题目： 关于印发涉及国家秘密以上文件，以下表述正确的有（ ）。 ? 选项： .必须在左上角注明打印流水号.在右上角标明秘密等级.由公司保密委员会办公室统一分发并登记，明确掌握每一份文件流向.文件印刷后的底版、废版要及时销毁 ? 第9题(单选题-5.0分) 题目： 各级单位各部门接受内部或外部检查时，应于接到内部或外部检查通知（ ）日内，向同级内控管理部门提供检查信息，并于内部检查或接受外部检查结束后（ ）日内，向同级内控管理部门提供检查发现问题，以便内控管理部门开展缺陷分析工作。 ? 选项： .5；10.2；5.2；10.10；5 ? 第10题(单选题-5.0分) 题目： 集中采购办公室对于采购权限内的项目应当在评标（或谈判、询价）结束后以（ ）形式及时将评审（或谈判、询价）结果向公司集中采购委员会呈报并审批，确定中标（成交）人。 ? 选项： .电话.邮件.书面签报.口头报告 ? 第11题(单选题-5.0分) 题目： 新员工入司时需学习（ ）并作出声明。 ? 选项： .内控标准执行手册.员工行为守则.员工职业道德行为规范.岗位职责说明书 ? 第12题(单选题-5.0分) 题目： 对退休、辞职、辞退、调岗等人员，各级公司（ ）提出申请权限清理申请，收到信息技术部权限清理完毕反馈后，方可办理后续离职手续。 ? 选项： .所在部门.信息技术部.人力资源部.办公室 ? 第13题(判断题-5.0分) 题目： 已纳入本年度采购计划的项目，在总裁室（总经理室）批准采购预算和立项申请后，由采购需求部门向集中采购办公室提交详细的采购需求。 ? 选项： 对 ???? 错 ? 第14题(单选题-5.0分) 题目： 集中采购工作小组应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间；依法必须进行招标的项目，自招标公告发出之日起至投标人递交投标文件截止之日止，最短不得少于（ ）日。 ? 选项： .10.20.30.60 ? 第15题(多选题-5.0分) 题目： 关于合同谈判，下列说法正确的有：（ ）。 ? 选项： .