案件审查工作的基本程序及方法分析.ppt

特殊情况下，调查组认为，调查开始时与被调查人谈话和宣布立案决定会影响调查工作的，可经分管领导批准，根据案情，在适当时机谈话和宣布立案决定。 在宣布立案决定时，应对被调查人进行思想教育，并提出应遵守的纪律，要求其正确对待和自觉接受组织调查；被调查人所在单位应积极支持和协助办案工作。未经立案机关或调查组同意，不得批准被调查人出境、出国、出差或对其进行调动、提拔、奖励。 (二)实施调查方案 实施调查方案是调查实施的关键。而要将调查方案落到实处，则要明确调查内容、掌握调查方法、行使强制措施。 1、明确调查内容 只有弄清了调查内容，调查人员才能自觉而有目的地去收集证据、运用证据；才能有重点、有次序、有目的地进行调查活动，提高工作效率。调查内容主要有以下几个方面： (1)案件事实。它包括： ①违纪行为的发生时间 、地点； ②违纪行为发生的原因、条件； ③违纪行为发展的过程及情节； ④违纪实施的手段； ⑤违纪行为所造成的后果。 (2)被调查人的基本情况。它包括： ①被调查人的履历； ②被调查人员的一贯表现； ③被调查人的认错态度。 (3)证据材料。 证明案件真实的一切事实材料，都是证据材料，它包括： ①物证，是指能够证明案件真实情况的物品和物质痕迹； ②书证，指以其记载的内容证明案件真实情况的文字(包括符号、图画)；  ③证人证言，指证人就其所了解的案件真实情况作的陈述； ④受害人的陈述； ⑤被调查人的陈述； ⑥视听材料(包括录音带、录像带、传真资料、电视监测及雷达扫描所获资料、电脑储存的数据和资料等)； ⑦现场笔录，指调查人员对案件(非刑事案)有关的场所进行检查时所作的笔录； ⑧鉴定结论(指专业人员作出的笔迹鉴定、技术鉴定、财务鉴定等)； ⑨勘验、检查笔录，指公安、司法人员对与案件有关的场所、物品及其他证据材料进行勘验、检查时所作的笔录。调查人员应按照规定，全面、客观地收集上述证据材料。证据应经过鉴别属实，才能作为定案的依据。 2、掌握调查方法 调查案件事实，必须掌握一定的方法和技巧。根据《案件检查条例》和《调查处理办法》规定，以及案件检查实践，案件调查主要有以下几种方法： (1)及时收集实物证据 调查人员要抓住有利时机及时收集物证、书证、视听材料、现场笔录、鉴定结论和勘验、检查笔录等实物证据。 一是到有关单位，特别是被调查人所在的单位，通过查档、查帐等方法收集物证、书证。应尽量收取原物原件；不能收取原物原件的，也可拍照、复印或复制，但须注明保存单位和出处，由保存单位或个人签字、盖章。 二是做好被调查人的思想工作，促其交出所持的物证、书证。收集可作书证的私人日记、信件等原始材料，应采取动员的方法，不能强行收集。收集书证时，应注意在第一时间里收取，以防止增删或断章取义。涉及个人隐私的，应为其保密。 三是通过检查现场收集实物证据。收集时，要制作笔录或勘验、检查报告，由检查人和见证人盖章；必要时可以拍照、录像。 四是通过向群众调查收集实物证据。要注意做好知情人的思想工作，促其提供有关证据的线索或提交持有的证据。 五是与公安、司法、行政执法、经济管理和新闻部门联系，从他们那里查询或调取有关视听材料等实物证据。 (2)询问证人、受侵害人 通过对证人、受侵害人进行询问，取得能够作为证据的证言，以证明被调查人是违纪或没有违纪、违纪情节严重或轻微，查明与违纪案件有关的情况和事实。询问证人、受侵害人要注意把握以下几点： ①准确确定证人、受害人名单及时机。要通过深入调查，并认真分析举报材料等，发现和寻找知情人，盲目和遗漏知情人，可能会给调查带来被动。  ②认真拟定询问提纲。 同一证人、受侵害人，对其询问次数过多过频或同一问题反复询问，容易引起他们的反感，使询问工作受阻。在询问中如果思路不清，边想边问，也会造成顾此失彼，影响询问效果。这就要求调查人员在询问前抓住问题的关键，拟定好提纲，从而使询问具有较强的针对性。  ③熟练掌握询问技巧。 讲究询问技巧，确保询问效果，是获取证人证言的重要保障。询问中，一是要因人而异，区别对待。由于证人、受侵害人所处的地位、情况不同，提供的情况、证据的真实程度也会不同。有的出于对下级的庇护，有的出于对上级的敬畏，