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竞争理论的演进与西方发达国家的竞争政策 夏玉华 厦门大学经济研究所 提要：竞争理论经历了古典竞争理论、新古典竞争理论、传统产业组织理论和新产业组织理论四个阶段。以竞争理论为指导，西方发达国家在不同发展时期制订和实施了不同的竞争政策。综合考察竞争理论的演进和西方发达国家的竞争政策实践，我们可以得出以下结论：竞争理论和竞争政策关注的核心问题是竞争和垄断的关系问题；竞争政策目标的核心内容是维护有效竞争，不同国家以及同一国家在不同的发展阶段，竞争政策的目标会略有不同；竞争政策手段从总体上来说出现了从推崇政府的直接干预到强调发挥市场机制作用的回归。 一、竞争理论的演进 竞争理论经历了古典竞争理论、新古典竞争理论、传统产业组织理论和新产业组织理论四个阶段。古典竞争理论认识到了自由竞争在社会经济运行中的重要作用；新古典竞争理论对市场机制在社会经济运行中的作用机制做了系统的理论概括，同时认识到了社会生产中规模经济和有效竞争的两难选择问题；竞争理论经历了完全、不完全竞争理论，哈佛学派的竞争理论，芝加哥学派的竞争理论，有效竞争理论，新产业组织理论五个发展阶段。完全、不完全竞争理论确立了反垄断政策的价值基石；哈佛学派和芝加哥学派分别从市场结构和市场绩效角度提出了对垄断行为认定主张；有效竞争理论综合了前两个阶段的思想，试图建立一个综合结构、行为、绩效的有效产业组织；新产业组织理论以博弈论和信息经济学为分析工具，揭示了在信息不完全条件下企业策略性行为对市场结构和市场绩效的影响。 亚当.斯密：(1776)自由竞争（Martin p3） Marshall,Alfred(1897),Sraffa,P（1933）:规模经济与完全竞争（Martin p3）。 （一）、完全、不完全竞争理论 完全竞争理论是奈特（Knight，Frank．H）在1921年提出来的，在《风险、不确定性和利润》一书中，他继承了前人的成果，首次就完全竞争的市场状态做了全面阐述。奈特所构建的完全静态均衡模型建立在两组假定基础上，即，第一，经济处于静止状态；第二，具备一系列完全竞争的条件。其中，完全竞争的条件包括市场结构和市场行为两方面。在市场结构方面，完全竞争包括6个基本条件：经济人假定，原子型的市场结构，产品的同质性，生产要素的完全流动性，完全信息，不存在外部性。而在市场行为方面，完全竞争包括两个基本条件：交易者的平等性，即买卖双方都不具有影响交易的支配力或特权；交易者的独立性，即买者或卖者之间不存在共谋、暗中协调等行为。 不完全竞争理论（垄断竞争理论），是由张伯伦（Chamberlin, Edward H．）和罗宾逊夫人（Robinson, Joan V．）在1933年提出的，在《垄断竞争理论》和《不完全竞争经济学》两本书中，两人不谋而合地提出了不完全竞争理论。不完全竞争理论的核心是否定了以往要么垄断、要么竞争这样一种极端和互相对立的观点，认为在现实世界中，从完全竞争到完全垄断之间存在由各种形式和不同程度的竞争和垄断交织的过渡形态。 以完全竞争理论和不完全竞争理论的分析为基石，哈伯格（A．Harberger）在1954年建立了衡量垄断的社会成本的模型，认为垄断造成了社会福利的“无谓损失”（Dead Weight Loss），“无谓损失”在其模型中为一三角形，被后人称为“哈伯格三角”。塔洛克（Gordon Tullock）在1994年重新考察了这一模型，认为垄断造成的社会福利的“无谓损失”远大于“哈伯格三角”，而应加上一个四边形，被后人称为“塔洛克四边形”。“哈伯格三角”和 “塔洛克四边形”确立了反垄断的价值基础。 在上图中，AB为市场需求曲线，Pc、Qc为完全竞争时的价格和产量， Pm、Qm为完全垄断时的价格和产量。在完全竞争时，消费者剩余为APcE所围成的面积，生产者剩余为零；在完全垄断时，消费者剩余为APMc所围成的面积，消费者剩余的净损失为PmPcDC所围成的面积，生产者剩余为PmPcDC所围成的面积，生产者剩余的净增加为PmPcDC所围成的面积，因此社会总剩余的净损失为三角形CDE所围成的面积。塔洛克认为垄断造成的社会净福利损失在“哈伯格三角”之外，还要加上“塔洛克四边形”（在上图中为PmPcCD所围成的面积），这一本应成为生产者剩余的部分被生产者寻求垄断权所耗散（寻租成本）。 （二）、哈佛学派的S-C-P范式 哈佛学派的代表人物是梅森（Mason, Edward S．）、贝恩（Bain, Joe S．）和谢勒（Scherer, F．M．）。该学派确立了产业组织分析的结构（Structure）——行为(Conduct)——绩效(Performance)的分