十四、基金托管人报告-华富基金.doc

华富竞争力优选混合型证券投资基金 托管协议 目 录 一、托管协议当事人 1 二、托管协议的依据、目的和原则 2 三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查 2 四、基金财产保管 3 五、投资指令的发送、确认与执行 5 六、交易安排 7 七、基金份额的申购、赎回及分红资金的清算 8 八、基金资产估值、基金资产净值计算与复核 9 九、投资组合比例监控 14 十、基金收益分配 14 十一、基金份额持有人名册的登记与保管 15 十二、基金的信息披露 15 十三、基金有关文件和档案的保存 17 十四、基金托管人报告 18 十五、基金管理人和基金托管人的更换 18 十六、基金管理费、基金托管费及其他费用 19 十七、禁止行为 20 十八、违约责任 21 十九、净值差错处理 21 二十、争议处理和适用法律 22 二十一、托管协议的效力 23 二十二、托管协议的修改与终止 23 二十三、其他事项 23 鉴于华富基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟募集发售华富竞争力优选混合型证券投资基金； 鉴于中国建设银行中国建设银行(一)基金管理人 名称：华富基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路588号浦发大厦14层上海市浦东新区浦东南路588号浦发大厦14层盛群【2004】有限责任公司 1.2亿元 存续期间：持续经营发起设立基金；基金管理及中国证监会核准的其他业务名称：中国建设银行住所： 办公地址： 邮政编码： 法定代表人： 设立日期： 基金托管资格批文及文号：【】 组织形式： 注册资本：存续期间： 经营范围： 二、托管协议的依据、目的和原则 (一)订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 等有关法律法规(以下简称“法律法规”)、基金合同及其他有关规定制订。 (二)订立托管协议的目的 本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金财产的管理和运作及相互监督、基金财产的保管、基金份额持有人名册的登记和保管等相关事宜中的权利和义务，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 (三)订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。 三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查 (一)基金托管人对基金管理人的业务监督与核查 1、基金托管人根据法律法规和基金合同的规定，对本基金的投资范围、基金财产的投资组合、所托管的本基金管理人的所有基金的投资比例、基金资产净值的计算、基金管理费和基金托管费的计提和支付等事项进行监督和核查。 2、基金托管人发现基金管理人的行为违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 3、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 (二)基金管理人对基金托管人的业务监督与核查 1、根据法律法规和基金合同的规定，基金管理人对基金托管人及时执行基金管理人合法合规的投资指令、妥善保管基金的全部财产、按时将赎回资金和分红收益划入专用清算账户、对基金财产实行分账管理、擅自动用基金财产等行为进行监督和核查。 2、基金管理人发现基金托管人的行为违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一个工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。 3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 (三)基金托管人与基金管理人在业务监督与核查中的配合、协助 基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本托管协议对基金业务执行监督、核查。基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。 四、基金财产保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金托管人应安全保管基金的财产。 2、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户，对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 3、除证券交易清算资金外，基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用