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通知（二） 各监管点文件框内的文件夹标签采用统一字体、统一字号（宋体+初号）（见附件1）、统一用打印机打印。 综合文件夹资料统一由李涛下发新的电子版的，各监管点人员将电子版的打印并按顺序放入综合文件夹内，原来旧的资料取出另行存放。 新的综合文件夹资料新增三项、更换一项内容： 1、监管点交接记录表（见附件2）：不包括单据资料交接表（见附件7），该表要另行存放、 2、监管人员培训记录表（见附件3）； 3、巡库人员登记表（见附件4）； 4、质押业务监管员考核表（见附件5）； 在目录上需要增加此三项名称，目录电子版随资料一起下发。 （1）巡库人员登记表使用要求：部门领导、银行人员、一级巡查、二级巡查、三级巡查、区域组长等人员巡库时都必须填写，且监管点为多个监管项目的必须为每个项目都建有巡库人员登记表，且要求每份都要巡查人员签字（银行人员只在他们的项目表单上签字）。 （2）监管人员培训记录表各点应补全且在综合文件夹内只保存最新的培训记录，即现有人员组长对组员的培训记录；上任组长对现任组长或组员的培训。若检察人员问起原来的培训记录监管员应回答已带回部里，因为部里要求每月带回。 （3）区域组长对监管点上的培训记录有区域组长自己带回。存放在综合文件夹中的监管员授权书也只留存点上现有在岗人员的，其余的另行存放。若问之，带回部里即可。 4、上墙资料的质押场区示意图、现场标识牌上的质押场区示意图和租赁厂区示意图三者表示区域应为一致。 上墙资料的质押场区示意图和现场标识牌上的质押场区示意图在以后发生变化时可以采用纸制的代替。因此要求监管员在发生区域变化时应及时打印黏贴。上墙资料的质押场区示意图、现场标识牌上的质押场区示意图和质押物库存表后附的图虽名称一致但前两者表示区域可以与后面的不一致。 盘点表中必须有出质人、质权人、监管方名称。盘点表中必须附有明细的货位图， 举例如下：敬业螺纹车间为四个垛：1号垛500吨；2号垛600吨；3号垛400吨；4号垛300吨 6、各监管点的操作指导书由监管点组长负责重新编写（包括新开监管点），在编写操作指导书过程中要把监管点的特殊情况填写进去，填写完后由在岗的所有人员审阅无误后发给分管的区域组长，区域组长根据自己掌握的情况对操作指导书进行审核，审核无误后提交郭经理、李涛复核，郭经理复核无误后定稿，由李涛下发给各监管点。在今后的工作中严格按照操作指导书进行操作。（该事项监管点最晚于9月5日上传给所在区域内的区域组长，区域组长最晚于9月8日上传到郭经理和李涛处）参照（附件11） 7、监管点上涉及到同一种单据分多页体现的需要盖骑缝章，各种表单需要监管员签字的必须双签，每天拿到的各种单据必须与“出质人授权书及签章样式”相复核，查看实际单据与样单和授权章是否一致。出质人授权书及签章样式若中途发生单据变化的情况，需要上报操作部分管内勤重新做，待新的做完后日期应写单据实际发生变化的那天。 8、（1）质物数量和货值监控表在低于底线时也要必须填写，但必须另行存放，存放在与单据无关的地方，尤其不能存放在明处。 （2）低于最低控货线时应根据部门指令做两套表单和账目（注：真账、假账都要求各种单据相互一致包括盘点表、监管日志、质押物库存表、软件账、定期报告等）。 （3）在低于最低控货线时做的所有真实的单据和账目应保存在U盘内。 （4）在低于最低控货线时填写质物解除质押出库申请批准单时出库数量只能填0且不能签字，质物日出库控货通知单的可出库栏也只能填写0，但可签字。低于最低控货线时， （5）一个项目两个监管地点的在低于警戒线、最低控货线时，两边都要做监控，但货值较大的方为主控方，货值较小的为从控方。双方同时监控过程中发生出库前从方应根据现场实际情况推断出将要出库的数量，并告知主控方，主控方根据自己方得情况加上从方情况得出是否低于最低控货线，进而通知从方是否允许出质人出库，从方得到通知后方能决定是否允许出质人出库。 佳源项目：主控方为檀庄 双龙、龙海项目：主控方为双龙 明芳、明顺项目：分别控货 9、监管日志要严格按照以下要求填写：（1）函电收发及人员来访记录的内容：电话、传真、语音及视频并对内容作简单叙述；本部、股份及银行巡查人员的到访；点上人员的交替。 （2）巡查及盘点记录的内容：每天的盘点情况，巡查时间及巡查过程中发现的问题，如货垛的变动情况（需拍照存档）、现场质物出入情况、企业员工的工作情况、生产情况及设备的运转情况、质押标识有无缺失、数量是否足够满足需要。并填写货值情况，货值为报表数据（即前一天的报表上的库存货值）。 （3）一般事务记录：每天帐目及表单的填写情况（出质人提供表单、盖章是否及时），数据传送情况（是否正常传送监管日志、报表及货位图）等。 （4）异常情况及处理记录的内容：货值低于警戒线及应急预案中列明的各种异常情