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科目序号：A0377 浙江广播电视大学2002年下半年期末补考 （现代远程教育）财务金融专业2000级第3学期 《金融市场》试题 2002年3月 题号 一 二 三 四 总分 得分 得分 评卷人 一、名词（每题5分，计30分） 金融市场： 议价市场： 金融衍生品： 经纪人： 存款准备金制度： 技术分析： 得分 评卷人 二、填空（每题1分，计20分） 1、金融市场主体从事金融市场交易的动力来自两个方面，从内容看，就是 ， 从外部来说，则是 。 2、政府除了是金融市场上最大的资金需求者和交易的主体以外，还是重要的 和 ，因此在金融市场上的身份是 。 3、证券公司是证券市场的重要的 和 。 4、各国对证券公司的设定、审批和营业范围均有不同的规定和特点，最具代表性的则是美国的 、日本的 。 5、证券交易所的组织形式有两种，即 和 。 6、承销商承销券的方式主要有三种，即 方式、 方式及 方式。 7、交易厅的经纪人根据客户的买卖要求，按 、 的原则，选择合适的买卖对象，决定成交的价格和数量。 8、 因素、 因素和 因素会对整体体股价发生影响，而不会对个别股价发生特别影响。 得分 评卷人 三、判断（每题1分，计10分） （ ）1、票据是一种无因债权证券，这里的“因”是指票据产生的原因。 （ ）2、票据是一种返还证券，这里的“返还”是指必须将票据交还给付款人。 （ ）3、票据是一种要式证券，这里原“要式”是指必须以法定方式作成。 （ ）4、债券的持有人有权参与公司的经营管理和决策。 （ ）5、一般来说，资信等级越高，商业票据的发行利率也越高。 （ ）6、由于商业票据的风险性比国库券大，流动性比国库券差，因此，商业票据的利率低于国库券利率。 （ ）7、债券市场上资金供求双方之间存在的是一种借贷关系。 （ ）8、各国国债的发行基本上都是由中银行代理进行的。 （ ）9、基本分析是告诉我们买卖的时间，技术分析是替我们选择值得投资的品种。 （ ）10、净利润就是企业嫌取利润的能力，这是投资最关心的一个方面。 得分 评卷人 四、问题（计40分） 试述直接融资和间接融资的区别及各自的优缺点。（15分） 简述金融市场监督管理的机构及手段。（12分） 简述同业拆借市场的特点。（10分） 4、一第面额1000元的债券，票面年利率为8%，发行价格950元，期限1年，试计算其直接收 益率。（3分） 科目序号：A0377 浙江广播电视大学2002年下半年期末考试 金融、财务专业2000级第三学期（现代远程教育） 金融市场试题 2002年1月 题号 一 二 三 四 总分 得分 得分 评卷人 一、名词解释（每题5分，计30分） 金融市场： 金融机构： 债券代销： 证券投资基金： 期货市场： 投资银行： 得分 评卷人 二、填空（每空1分，计20分） 1、按品种划分金融工具有 、 和 三种。 2、金融工具之间的种种差别，概括起来不外乎是三个方面的不同： 、 、 。 3、金融市场的媒体可分为两类：一类是 ，另一类是 。 4、金融市场监督管理必须遵循以下原则： 、 、 、 。 5、货币经纪人的获利途径：其一是 ，其二是 。 6、商业票据均为—发行，因此商业票据的利率就是