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国有企业档案的管理与流向 华夫 2012-11-28 11:38:48　　来源：《档案学研究》(京)2009年6期 　　【英文标题】Management and Direction of State-owned Enterprises Archives　　【内容提要】 新中国档案事业建立初期，国家对于国有企业档案的归属与流向曾经对此做出过安排，但是随着改革开放的深入，这种安排已经难于实现。国家对于国有企业档案的归属与流向没有做出比较明确的规定，以致国有企业档案的归属与流向问题再次引起了人们的关注。本文对此进行了分析，同时对国有企业档案管理的现状进行了考察，提出了国有企业档案归属与流向的方案选择。 　　【关 键 词】企业档案/档案馆网/档案流向　　　　国有企业档案（如果没有特别的说明，本文中的“企业档案”指的都是“国有企业档案”）是国家档案资源的重要组成部分，对于它的归属与流向，国家必须有一个统筹安排。新中国档案事业建立初期，国家曾经对此做出过安排，但是这种安排在改革开放之后已经无法实现。于是，企业档案的流向问题再次引起了人们的关注，尤其是在破产和产权变动的企业越来越多的情况下，这个问题一下子变得突出起来。　　一、国家政策的模糊性　　国有企业档案是国家档案资源的当然的组成部分。但是最近20年来，在企业档案归宿的问题上，一直存在着一个政策上的盲区。　　1980年7月，国家经委、国家建委、国家科委和国家档案局联合召开了全国科技档案工作会议，在经国务院批转的会议报告中，四部委提出“为了妥善地保存各专业的科学技术档案，便于按专业集中使用，中央各专业主管机关可根据需要设立专业档案馆，保管本系统需要永久、长期保存的档案。”①四部委同时发布的《科学技术档案工作条例》第二十八条规定：“国务院所属的各专业主管机关，根据需要建立专业档案馆，收集和管理本专业需要长期和永久保存的科技档案。”在20世纪80年代初以前，在档案学的术语中还没有产生“企业档案”的概念，所谓“企业档案”在当时大体上都被统称为“科技档案”。因此上述两个文件表面上针对的是科学技术档案，实际上包括了今天所说的“企业档案”的大部分。当时，中国的企业无一不是国有或集体所有的企业，并且这些企业无一不是在各级“专业主管机关”的管理、统辖之下。因此，按照当时政策制定者的思想，在中央专业主管部门建立了“专业档案馆”之后，有相当一部分企业的“企业档案”将进入这个档案馆中永久保存。　　对于其档案未能进入这些“专业档案馆”的企业，当时出台的一个重要的规定可以将其包括进来。1983年出台的《档案馆工作通则》在明确档案馆接收档案的范围时规定：档案馆要接收“本级机关、团体及其所属单位具有永久保存价值的档案。”当时，企业都处于专业主管机关的管理之下，几乎所有的国有企业或集体企业都可以归入某一政府机关的“所属部门”中去，因而其档案可以纳入到各级“档案馆”（按照《全国档案馆设置原则和布局方案》的规定，这些“档案馆”应该指的是各级“国家综合档案馆”）的收集范围中来。　　根据以上两项规定，归中央专业主管机关管理和不归中央专业主管机关管理的企业的档案都可以找到一个适当的归宿（虽然在当时专业主管机关的“专业档案馆”并没有建立起来）。这表明，对于企业档案的归属与流向问题，当时的政策制定者是有明确的考虑和安排的。　　随着经济体制改革的深入，企业与档案的管理体制已经发生了深刻的变化。在这种情况下，对企业档案归属与流向的上述安排已难于实现。首先，各专业主管机关没有几家真正建立起一个可以永久保管档案的“专业档案馆”，由中央专业主管机关对所属企业的档案的管理基本无法实现（能够实现的只是个别的）；其次，在经济体制改革的过程中，大量的企业被推向市场，与政府部门的“专业主管机关”脱离了关系，企业成了独立的法人，不再是各专业主管机关的“所属单位”，按照《档案馆工作通则》的规定对不归中央专业主管机关管理的企业的档案进行接收已经失去了根据。　　在旧的“根据”失去根据的情况下，新的“根据”却没有建立起来。1987年，全国的经济体制改革已经有了很大的发展，这个时候，国家档案局、国家经委、国家计委联合制发了《国营企业档案管理暂行规定》。这个《规定》的制定者也许是已经意识到了原来对企业档案归宿的安排已难于实现，而要做出新的安排又不太可能，于是在这个《规定》中回避了对企业档案归属与流向问题的安排，转而采取一种较为模糊的政策。其中的第二十六条规定“企业要按照国家有关规定向有关档案馆移交有关档案或复制件。”第二十七条规定“企业破产以后，除设备档案、基建档案等随同实物移交外，其余档案应向有关档案馆移交。”这个规定对企业档案的归属与流向采用了较为模糊的策略：第一，“国家有关规定”是什么，目前没有人能说得清楚；第二，“有关