I国际企业管理讲义第2讲.docVIP

第2章 国际贸易与国际投资理论 斯密、李喜图和赫克歇尔-俄林理论有助于解释世界经济中的国际贸易模式。 这种模式中的某些现象是不难理解的。气候和自然资源因素可以解释为什么加纳出口可可，巴西出口咖啡，沙特阿拉伯出口石油。 但是，所看到的国际贸易模式中的大多数现象却不这么容易解释。比如，为什么日本出口汽车、家用电器和机床？为什么瑞士出口化学产品、钟表和珠宝？大卫·李嘉图的比较优势学说从劳动生产率的国际差异角度对此作了解释。 更为复杂的赫克歇尔-俄林理论则强调不同国家所具有的生产要素（比如，土地、劳动力和资本）的数量与生产某种产品所需的生产要素的数量之间的相互作用。这种解释方法是基于这样一种假设：即不同的国家拥有不同的生产要素禀赋。然而，对这一理论的多次验证表明：它并不像当初想象的那样能对现实世界中的贸易模式作出令人信服的解释。 由于赫克歇尔-俄林理论未能成功地解释国际贸易模式，随后便产生了许多新的理论，较早的一个是瑞蒙·弗农（Raymond Vernon）提出的产品寿命周期理论。根据这一理论，大多数新产品在其生命周期的最初阶段都是由于其开发国生产和出口的。但是，随着一种新产品在国际范围内被广泛接受，其他国家也开始生产此种产品，最终这一产品的开发国将成为该产品的进口国。 80年代，又有一些经济学家提出了所谓的新贸易理论，其中的代表人物是麻省理工学院的保罗·克鲁格曼（Paul Krugman）。这一理论强调指出，在某些情况下，各国之所以专门生产和出口某些产品并不是因为要素禀赋的不同，而是因为在某些行业、世界市场只能支持数量有限的公司的存在（商用飞机行业即是如此）。 在这些行业里，首先进入市场的公司会建立起一种后来者难以动摇的竞争优势。因此，国家间的贸易模式在一定程度上归因于某个国家的公司获取这种先发优势（最先进入市场的优势）的能力。 美国在商用飞机出口方面独占鳌头是因为波音等美国公司是这一市场的先行者。即使有些国家与美国拥有同样有利的要素禀赋，但在波音公司建立起了自己的竞争优势后，这些国家的公司也很难与之抗衡。 在与新贸易理论有关的一项研究中，哈佛商学院的迈克尔·波特提出了自己的理论，并解释了为什么某些国家能在某些行业中取得国际性成功。其理论称之为国家竞争优势理论。与新贸易理论学家一样，迈克尔·波特指出除了要素禀赋以外，国家要素，包括国内需求和国内竞争等对解释一个国家为什么会在某些产品的生产和出口方面享有优势也是十分重要的。 第一节 贸易理论和贸易政策 在详细讨论上述各种理论之前必须指出，尽管这些理论都认为国际贸易对一个国家有利，但在给政府提供什么样的政策建议方面它们之间却有很大的不同。 重商主义主张政府要采取增加出口和限制进口的政策； 斯密、李嘉图和赫克歇尔-俄林理论则认为无限制的自由贸易是最为合理的。其基本观点是，进口限制和出口刺激（比如补贴）最终都是事与愿违的，结果只能导致资源的浪费。 新贸易理论和波特的国家竞争优势理论认为，政府为支持某些出口导向型工业的发展而采取有限的和有选择的干预措施是正确的，这种干预性政策被称作战略性贸易政策。 一、 重商主义 这是16世纪中期产生于英国的最早的国际贸易理论，称之为重商主义理论。 其基本主张是，黄金和白银是国家财富的支柱，也是商业蓬勃发展的基础。当时，黄金和白银是国家间进行贸易的货币，一个国家可以从产品出口中赚得黄金和白银。 同样，它从其他国家进口产品会导致该国的黄金和白银流向国外。 重商主义的主要原则是，一个国家保持贸易顺差，即出口多于进口是最有利的。要做到这一点，一个国家应积累黄金和白银，从而增加国家财富和国家声誉。 根据这一原则，重商主义理论提倡政府对贸易进行干预以实现贸易顺差。重商主义者认为，扩大贸易额本身并没有什么好处。相反，他们主张政府的政策应是尽可能地扩大出口或减少进口。为此，进口应受到关税和配额的限制，而出口应得到补贴。 二、 绝对优势 1776年，在其划时代的著作《国富论》（The Wealth of Nations）中，亚当·斯密对重商主义把贸易看作是得失所系的事情进行了批判。 斯密认为，各国生产同一产品的效率各不相同。比如，在当时，英国的纺织品生产商拥有先进的制造工艺，所以他们生产纺织品的效率是世界上最高的。法国的气候和土壤很适宜葡萄种植和葡萄酒的酿造，法国人在这方面又具有丰富的经验，所以法国拥有全球效率最高的葡萄酒酿造业。 英国在纺织品生产方面具有绝对优势，而法国在葡萄酒生产方面具有绝对优势。因此，当一个国家生产某种产品的效率高于其他任何国家同一产品的生产效率时，这个国家在这一产品的生产上就享有绝对优势。 按照斯密的观点，各国应专门生产其享有绝对优势的产品，然后通过贸易用这些产品换回其他国家生产的产品。这就意味着在当时，英国应专门生产纺织品，而法国就专门