2010年理审计及评价报告.doc

台山市XX实业有限公司 2010年度管理审计与评价报告 管委会主任批准： 管委会副主任审核： 管委会成员审核： 评价及审计人员： 编制日期： 2011年1月1 0日  目录 目录 2 一、管理审计及评价的范围 3 二、2010年管理审计及评价发现的工作亮点 3 三、2010年管理审计及评价发现问题及原因分析 5 四、工作改进要求及建议 6 XXX实业公司2010年度管理审计及评价报告 根据台山市XXX实业有限公司管理（以下简称“XXX实业公司”）咨询委员会年度工作安排，管理咨询委员会组织相关人员在2010年12月14-18日对XXX实业公司进行了2010年度管理审计及评价，促进其公司治理及内部管理更加规范，发现目前管理中可能存在的问题；本次管理审计及评价从人力资源管理、财务管理、经营管理（招投标及合同管理）、生产运营、行政事务管理、体系建设六个方面进行管理审计，并对2010年度财务年度预算指标、2010年度及月度任务书完成情况进行了评价。现将管理审计和评价情况报告如下： 一、管理审计及评价的范围 （一）人力资源审计及评价范围 人力资源审计范围包括人力资源制度建设、定岗定员及执行情况、干部任免、招聘计划审批及执行、招聘过程规范性、入职培训工作开展情况、劳动用工管理、工资预算、调整和使用计划等；2009年发现问题的整改情况。 （二）招投标及合同管理审计及评价范围 招投标及合同管理审计范围包括招投标及合同管理制度的建设及更新、执行情况、评标机构及评标过程是否符合相关规定、招投标文件等资料是否齐全、对外分包合同签订是否符合管理标准、合同付款及结算的审批流程与授权手册规定是否一致等。 （三）财务审计及预算指标执行情况评价范围 财务审计范围包括财务制度建设情况、预算编制及执行情况、资金管理情况、资产管理情况、财务核算系统等。 （四）生产及安全指标预算执行情况评价范围 生产及安全评价范围包括全年安全目标制定及完成情况、月度任务完成情况、责任制的落实情况、制度建设、评价及安全生产体系运作状态，重点检查XXX实业公司对承包商的安全管理、承包商资质管理、对安全工器具、测量工器具的管理，生产项目的完成质量情况、风险及应急演习工作的开展。 （五）行政事务管理审计范围 检查范围包括《公司章程》、《股东会、董事会、监事会、咨委会决议》、《股东会、董事会、监事会、咨委会会议材料》、《股东会、董事会、监事会、咨委会会议记录》；档案管理制度、档案资料台帐。 （六）体系管理审计范围 检查范围包括制度台帐，制度框架图；制度评价表，制度修订记录；制度学习记录。 二、2010年管理审计及评价发现的工作亮点 （一）人力资源管理工作亮点 1、调整招聘策略，细化招聘渠道，使招聘的员工更符合公司的实际需求，员工的稳定性得到了提升；进一步规范招聘及离职管理流程，及时组织签订劳动合同，会同签订率100%。 2、组织修订各级责任制，进一步明晰了各层级组织和岗位的责任制内容，为责任制的落实奠定基础。 3、针对去年员工流失率高的情况，对员工离职进行分析，制定并实施改进措施（如完善薪酬管理制度，适当提高员工工资福利等），员工流失得到了有效控制，流失率较2009年有所下降。 4、工资调整及各项工资、奖金、补贴发放审批规范，台帐清晰，工资总额使用在可控范围内，社会保险及住房公积金及时足额缴纳。 5、特种作业人员取证、年度复审工作规范、台账齐全。 6、培训管理制度齐全，在全公司范围内开展了每日一学活动。 （二）招投标及合同管理亮点 1、合同及招投标文件管理规范、清晰、完整、有序。 2、合同及招投标文件内容严谨、清晰、规范。 3、及时完成合同款申请和支付并建立了合同款收支管理台帐，确保了各项合同款收入和支出申请的及时性和准确性。 （三）财务管理工作亮点 1、各项业务台账齐全，基础工作较好。 2、建立了合同付款、收款台账，能较全面反映合同付款、收款执行情况。 3、合同付款、收款相关手续齐全。 4、资金筹措到位（累计贷款800万元），及时完成了资产收购，满足公司日常经营管理需要。 （四）生产及安全管理工作亮点 1、内部安全监督体系逐步完善，全年安全生产目标完成较好，未发生责任性安全事件； 2、公司管理层能够重视安全生产，建立完善安全生产管理机构和安全责任制，并定期组织现场检查；同各承包商均签订了施工安全责任状，安全考核制度、事故调查制度齐备； 3、重视人员资质管理，特种作业人员证件齐全，定期年检，并能够依据业务、人员变换，及时进行补充； 4、重视现场管理，建立起周后勤安全联合检查机制，每周组织3次现场联合检查，发布现场通报47期，体系自查违章162起，极大地保障了现场隐患的及时发现与解决，将不安全事件消灭