公司系统人资源管理检查方案.doc

公司系统人力资源管理检查方案 2011年6月一、检查目的 1.通过检查了解公司系统人力资源管理运作合规情况，提出改进建议，以降低劳动风险，提升公司劳动风险防范能力； 2.通过检查公司系统人力资源管理规范情况，发现问题与不足，进而提出改善提案，推动公司人力资源管理水平的提升。 二、检查时间 时间为2011年月日至月 日 三、检查对象 四、检查方法 资料收集、实地检查、访谈检查 五、检查内容 1.人力资源基本数据 人力资源基本数据检查内容包括公司系统员工总人数、各单位员工人数、各业务条线员工人数、管理干部基本信息统计等，检查项目及工具如下： 序号 项目 项目数据资料 备注 01 公司系统总人数 《公司系统人数统计表》（见附1） 填写报送 02 公司系统各单位人数 《公司系统各单位人数统计表》（见附2） 填写报送 03 公司系统业务条线人数 《公司系统业务条线人数统计表》（见附3） 填写报送 04 公司系统管理人员信息 《管理干部信息统计表》（见附4） 填写报送 05 公司系统管理人员资料 《管理干部花名册》（见附5） 填写报送 2.人力资源管理合规与规范 人力资源管理合规与规范检查检查内容包括公司营业服务资质、劳动合同签订履行与解聘、薪酬发放、社保公积金缴交、档案管理、招聘培训、绩效考核等，检查项目及须公司系统各单位提供调阅文件资料（检查工具见附6、7）如下： 序号 项目 项目数据资料 备注 01 公司业务经营服务资质 营业执照及相关证明 调阅 02 员工劳动合同签订 员工花名册、员工劳动合同 调阅 03 员工劳动合同解除 2011年离职人员花名册、离职/解聘表单 调阅 04 薪酬合规按时发放 员工工资表 调阅 05 社保公积金缴纳 社保公积金缴纳明细 调阅 06 HR部门人员设置与权责 组织岗位结构图与岗位说明 调阅 07 招聘程序与人员录用审批 招聘制度、流程与表单 调阅 08 培训制度与实施 培训制度与表单 调阅 09 绩效考核制度 绩效考核制度、分公司/管理处主任/经理考核制度资料 调阅 10 考勤管理 考勤记录及相关表单 调阅 11 员工关系管理 员工活动/员工谈话沟通记录 调阅 12 档案管理 档案管理办法、员工档案 调阅 六、检查方法与行程计划 （一）检查办法 序号 项目 检查办法 01 公司系统总人数 发通知与统计表，由各单位报送 02 公司系统各单位人数 发通知与统计表，由各单位报送 03 公司系统业务条线人数 发通知与统计表，由各单位报送 04 公司系统管理人员信息统计 发通知与统计表，由各单位报送 05 公司系统管理人员资料 发通知与统计表，由各单位报送 06 公司业务经营服务资质 检查营业执照及相关证明 07 员工劳动合同签订 依据花名册，随机抽查50名员工劳动合同进行检查 08 员工劳动合同解除 依据离职人员名单，随机抽查10名员工离职/解聘单 09 薪酬合规按时发放 检查工资表与随机抽查访谈5名员工 10 社保公积金缴纳 依据花名册，检查社保缴费明细 11 HR部门人员设置与权责 检查组织结构图与岗位说明 12 招聘程序与人员录用审批 检查招聘制度、流程、岗位说明及表单记录 13 培训制度与实施 检查培训制度与表单记录 14 绩效考核制度 检查绩效考核制度、检查主任/经理考核办法与表单记录 15 考勤管理 检查考勤统计表、考勤表单 16 员工关系管理 检查活动资料、沟通谈话记录 17 档案管理 抽查管理干部档案 （二）行程计划 序号 日期 工作/检查地点 工作内容 工作人员 1 XXX会议室 检查组成立，制作人力资源管理检查方案 2 研讨修订人力资源管理检查方案 3 确定方案，检查进场会议，下发检查通知 4 检查实施前准备工作 5 XX本部 检查、访谈 XX分公司 检查、访谈 6 XX分公司 检查、访谈与工作小结 7 8 9 汇总资料，写分析报告 10 提交干部情况分析报告与检查报告 11 修改检查报告，并提交确定最终报告 七、检查成果 通过公司系统人力资源管理检查，计划获取以下检查成果： 序号 检查成果 成果内容说明 备注 01 管理人员情况分析资料 包含公司系统管理队伍信息统计与人员资料，为公司提升管理队伍水平提供参考。 02 人力资源管理合规问题清单 发掘人力资源管理合规方面问题，以及提出相应的解决建议。 03 人力资源管理规范问题清单 发掘人力资源管理规范问题，为公司系统提高人力资源管理提供参考。 04 员工访谈反馈意见清单 记录员工对公司人力资