市场化业务理办法.doc

市场化业务管理办法（试行） 根据公司整体发展战略，结合业务市场发展特点，为明确市场化业务管理工作中各相关单位的职责，确定公司对市场化业务管理政策，明晰市场化业务确定指标内涵及其测算方法，确保市场化业务工作规范、高效地开展，特制定本办法。 第一章 一般规定 第一条 本办法所称的市场化业务，是指能够解决客户真正市场需求、依托公司丰富信息资源、凭借强大技术支持和周到服务、发展前景看好且收入合适、充分体现公司现有综合优势的咨询顾问类业务。 第二条 市场化业务的评判标准：提升公司综合实力、扩大公司品牌效应；技术创新、服务水平提升、市场满足度高；传统业务有突破、新型业务有开拓。 第三条 市场化业务认定原则 1、公司认定原则：市场化业务最终认定，以公司技术委员会意见为准，禁止相互扯皮； 2、附加值确定原则：市场化业务最终认定，必须有明确与有价值的附加值； 3、贡献原则：市场化业务最终认定，必须有高于普通业务一般水平的贡献； 4、无过错原则：市场化业务最终认定，不能出现重大过错； 5、有利于市场开拓原则。 第二章 组织机构及职能 第四条 投资管理公司为市场化业务认定的最终决策机构。主要负责下达最终核定结果。 技术委员会为市场化业务的组织评审机构，主要负责市场化业务的初步核定与评审，并将结果汇报投资管理公司。 市场研究中心为市场化业务日常管理机构，主要负责市场化业务的备案与检查，并将结果提交技术委员会。 第三章 市场化业务的认定程序 第五条 市场化业务的认定，可同时采取分类型认定和分项目认定两种方法。 第六条 分类型认定，是指根据市场化业务认定标准，事先按照其类型进行是否符合市场化业务标准的界定，原则上分类型认定每半年进行再核定； 分项目认定，是指根据市场化业务认定标准，针对单个项目进行认定的方法，单个市场化业务应在业务完成后进行最终确定。原则上，每季度核定一次。 第七条 分类型认定具体程序为： （一）各公司根据市场化业务标准，对符合市场化业务条件的业务类型进行统一申报及备案，并填写《分类型市场化业务申报表》（详见附表1）。 （二）技术委员会对各公司申报业务类型进行初步审定，并将审定意见提交投资管理公司，由投资管理公司签署最终核定意见。 （三）获准列入市场化业务范围的业务类型，在实际执行中按照市场化业务标准处理，市场研究中心每年组织进行不少于一次的重检，以判定其与市场化业务的符合程度。 第八条 分项目认定具体程序为： （一）项目经理对具体业务进行分析判断，确实符合标准的应提出书面申请。 （二）事业部接到项目经理书面申请或在项目检查阶段认为符合标准的，可在事业部内组织人员进行初步核定，符合标准的项目，经事业部总经理批准后由所在公司进行复核。 （三）各公司应安排专门部门或人员受理事业部市场化业务核准申请，并由公司总经理牵头组织复核核定工作。 （四）各公司核定为市场化业务的项目，需将核定资料及申报表（详见附表1）及时提交市场研究中心备案。市场研究中心将备案项目定期提交技术委员会，由技术委员会进行复核。如有异议，由投资管理公司最终核定。 第四章 市场化业务认定方法和主要评判指标 第九条 根据现阶段市场化业务开展实际情况，市场化业务认定方法采取定性确定法和定量确定法。 第十条 定性确定方法 （一）定性确定法，是基于公司对某类业务（或某个项目）尚未开展或开展不充分的前提，从而直接确定该业务为市场化业务的方法； （二）定性确定方法按以下标准进行确定： 1、程序与要求规范的价格咨询评估项目； 2、可行性分析与顾问服务类业务（可批性项目除外）； 3、综合性大宗代理项目（含对促成交易起重要作用的信息提供）； 4、投融资与典当业务； 5、能够凭借技术与服务支撑，业务渠道长期稳定客户产生的业务； 6、赢利性课题（确有赢利且公司未进行补贴）； 7、公司现有业务范围以外的新增业务类型； 8、投资管理公司最终核定的业务。 第十一条 定量确定方法 （一）定量确定法，是基于公司已经就某项业务在内部全面开展，但需要不断提高和改进的前提，从“创新技术成果、服务水平改进”两个维度来定量测算市场满足程度，来确定市场化业务的方法； （二）定量确定法可细分为“单项突出指标认定法”和“综合指标评价法”。 1、单项突出指标认定法，是指上述两个指标中某个单项指标特别突出（单个指标大于90分，其他指标大于60分）来确定市场化业务的方法。 2、综合指标评价法，是指将上述两项指标采取加权记分方式，最后得分须达到70分以上（不含70分）来确定市场化业务的方法，指标具体权重结构详见下表： 序号 指标 权重 分数 加权后得分 1 创新技术成果 60% 2 服务水平改进 40% 合计 市场满足度 100% 定量确定方法的两个维度: 1、创新技术成果评分标准：主要从项目是否有新技术成果（或对