山西圣点世纪科技股份有限公司公开转让说明书(申报稿).docx

声 明公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司对公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，公司经营与收益的变化，由公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。重大事项提示公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项：（一）公司内部治理的风险有限公司阶段，公司法人治理结构简单。自公司成立到股份公司成立前，公司未设董事会，仅设一名执行董事，未设立监事会，仅设一名监事。公司资金存在被控股股东以借款等方式占用的情形。在股份公司成立前，为规范资金往来，保护公司资产安全，相关资金已得到清偿。公司于 2016 年 3 月完成股份制改造，制定了相对完善的公司治理制度与机制，但由于改制时间较短，公司管理层的治理意识还需进一步增强；公司法人治理结构、各项管理制度的运行与执行，尚需经过一段时间的日常经营加以检验、规范。随着公司的业务快速发展；公司经营规模和业务领域的扩大；公司研发人员和销售团队的增加；公司内部治理机制和运营管理，将会面临更多挑战和更高要求。故公司未来经营中存在因公司治理和内部控制体系不完善，不适应发展需要，从而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。（二）实际控制人不当控制的风险公司实际控制人张烜持有本公司股份 30,580,000 股，占公司总股本的61.16 %。张烜现任公司董事长兼总经理，对公司的发展战略、经营决策、人事任免、利润分配等均具有实际的控制权。若其不当利用该种控制权，利用其股权的优势对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制或影响，则可能损害公司和其他股东的利益。公司存在因股权集中实际控制人不当控制带来的控制风险。（三）市场竞争的风险国内生物识别技术行业在国家的相关政策支持下，得到了长足发展。目前行业竞争日趋激烈，特别在如指纹识别技术等相对较低端、发展较早的行业领域。指静脉识别行业相对而言具有较广阔的发展空间、诱人的发展前景和较高的行业技术进入壁垒。由于该行业起步晚，行业厂商不多，规模都较小。公司目前企业规模也相对较小，而较小的企业规模限制了公司技术研发、售后服务、融资能力、企业品牌等快速提升，不利于公司业务在行业应用深度和广度上的快速拓展，不利于公司加大行业高素质专业人才的引进力度，使公司在行业竞争中处于不利地位。因此，若公司不能尽快壮大资本实力，做大企业规模以提高人才、品牌、技术等核心企业竞争能力，公司未来将面临较高的市场竞争风险。（四）产品技术研发风险指静脉技术是生物识别技术行业中的新兴子行业，相对于国外指静脉技术行业的发展来看，国内该行业的发展历程比较短暂，因此该行业在社会各应用领域的占领、延伸与扩展速度极快，从而决定了该行业具有技术发展迅速、更新换代快、产品技术生命周期短、客户需求多样化等特点。新技术、新产品更新和研发是指静脉技术行业企业保持强劲竞争优势的基本手段，是企业获取高额回报的保障。虽然公司历来重视研发，在研发人才、研发费用、研发设施设备与软件上均有不小投入，公司研发团队也具有多年的研发经验，但如果公司不能准确地预测出行业的不同技术发展趋势，对市场需求的把握上出现偏差；或不能及时调整并开发出新的技术与产品，不能保持公司持续创新力，则将会对公司的经营带来风险，使公司在行业竞争中处于不利的地位，从而影响公司的竞争能力和持续发展。（五） 人才流失风险指静脉技术行业是一个高素质知识密集型行业，技术研发与创新很大程度上依赖于企业相关技术人员的专业知识和行业经验，企业品牌、销售渠道的维护与拓展依赖于优秀的营销人员及团队。鉴于指静脉技术相对于生物识别技术行业其他技术领域起步较晚，行业发展速度快，高端优秀人才缺口较大，导致行业内恶意争抢人才，制约了行业发展。虽然公司多年来积累了较为成熟与稳定的技术研发、市场营销等人才团队，制定了相对完善的研发和营销等考核激励，营造了诚信、创新、求实的企业文化和工作氛围，吸引了不少高端人才的流入，但公司业务规模尚小，资金尚不雄厚，受多种不定因素的影响，存在人才特别是关键核心技术人员流失的可能，人才的流失将会对公司未来的经营造成不利影响。目 录声 明1重大事项提示2目 录4释 义7第一节 基本情况9一、公司基本情况9二、股份基本情况10三、股权结构图及股本形成情况12四、公司自设立以来的股本变动情况19五、公司重大资产重组情况28六、董事、监事、高级管理人员的情况28七、报告期的主要会计数据和财务指标简表32八、本次挂牌有关机构35