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大学与企业合作技术创新的模式研究 摘　要　从企业技术创新和大学技术创新的不同特点出发，分析了大学与企业合作技术创新的必然性，探讨了大学与企业合作技术创新的四种具体模式。 关键词　大学　企业　技术创新　合作模式 1　大学与企业合作技术创新问题的提出 技术创新是指创新主体将技术的新构想，经过研究开发或技术组合，应用到商品化和产业化的实际过程，从而获得经济效益和社会效益的技术市场化过程的活动。将市场需求或生产需要与技术的新构想相结合，通过研究与开发环节，产品化和商品化，最后实现市场化和产业化，是技术创新过程的一般模式。 企业、大学和独立科研机构是不同的创新主体，都具有各自实施技术创新的动力和内在运行机制。传统的分析一般认为，企业是技术创新的主体，但从我国目前的实际经济环境和技术创新的动力与障碍因素分析来看，大学与企业合作技术创新是推动我国技术进步和提高企业核心竞争能力的有效选择。据瑞士洛桑国际管理开发研究院发表的2002年度《国际竞争力报告》反映，2002年度我国国际竞争力总体排名比2001年度上升两位，列第31位，但依然是处于落后状况。有关专家分析后认为，企业技术创新能力不足是制约我国整体科技竞争力提升的主要因素，而“企业间技术合作”和“企业与大学间技术转移”是对2002年度科技竞争力排名影响最大的指标。可见，寻求企业与大学间合作技术创新的有效模式，是提高我国科技竞争力进而提升我国的国家竞争能力的一个重要的方面。 2　大学与企业合作技术创新的必然性 2.1　大学技术创新的特点 大学技术创新，是大学继教育、科研之后的“第三职能”。随着科技与经济的结合日益紧密，大学作为纯粹的人才培养部门和科学研究部门已经发生了职能延伸，大学科技开发活动成效已成为衡量大学科研成果评价的重要内容。大学技术创新，是指大学利用对知识占有的比较优势，直接参与到技术创新过程中去，承担技术创新的某个部分甚至全过程的行为。大学技术创新具有以下特点： （1）经济学意义上的大学，作为一种非营利组织，其技术创新并不完全以利润最大化为目的，因而对创新的风险具有一定的心理承受能力； （2）大学参与技术创新活动的主要方式是局部切入，突出集中在技术创新的上游即研究与开发(Ramp;D)阶段，且一般体现在技术含量高、创新程度深的高新技术项目上； （3）技术职称的晋升因素在目前我国大学技术创新中的主导作用明显，为了职称晋升，必须有新设想，有实验成果，有论文发表或成果被同行专家承认； （4）大学技术创新项目的立项一般容易脱离市场需求和企业需要，缺乏足够的资金投入，缺乏技术成果产品化、商品化和产业化的后续环节的创新条件和能力，这一点已成为影响大学技术创新走向广度和深度的主要障碍。 2．2　企业技术创新的特点 企业技术创新是企业依据对市场的潜在需求和技术可行性的识别，形成新的构思和设想，并通过技术开发和引进，将创新引入市场的过程。激烈的市场竞争压力下，技术创新已成为企业获取市场竞争优势的核心手段，技术创新能力已成为企业的核心竞争能力，技术创新战略已成为企业发展战略的根本组成内容。 但以企业为单一主体实施技术创新全过程的模式存在以下实际障碍： （1）企业的基础研究和应用研究能力不足，是导致企业技术创新尤其是“原发性”技术创新能力不足的基本因素； （2）企业自主技术创新需投入大量的资金和高水平技术人才，但创新成果却难以在预期的时间内为企业带来利益上的有保证的回报，长期存在的行业间相互模仿行为，也会将率先创新者的技术垄断地位消除，从而使率先创新的企业失去持续技术创新的动力； （3）企业大多数是风险厌恶者，而技术创新的风险很大。据美国的经验，高新技术创新失败率一般为70%，完全失败率达20%～30%，成功率只有20%，受经济实力和短期目标的影响，愿意为技术创新承担高风险的企业为数并不多； （4）其他诸如体制性影响，市场需求和技术信息不充分的制约，企业应变能力弱等，也是影响企业独自进行技术创新的障碍因素。 2.3　大学与企业合作技术创新的必然性 如上所述，大学与企业合作技术创新，是行为目标不同的两类组织之间寻求优势互补情况下的理性选择，是大学与企业利用各自的要素占有优势，分工协作共同实现一项技术创新过程的行为。它将技术创新的全过程：“基础研究—应用研究—技术开发—产品化—商品化—产业化”纳入一个整体组织之中。就企业而言，不仅可以发挥企业对市场需求熟悉、开发转化应用能力强的优势，而且可以发挥企业有一定的资金投入优势，项目选择符合市场需求的优势；同时企业可以利用大学知识聚集的优势，减少在基础研究和应用研究环节的投入，从而降低企业技术创新风险。就大学而言，不仅可以发挥大学基础研究力量雄厚，研究领域高精深的优势，而且可以克服