有关券商投资顾问业务的调研..docVIP

有关券商投资顾问业务开展情况的调研 一、调研目的： 了解券商投资顾问业务的开展情况； 了解投资者对投资顾问服务的认知程度和接受程度。 二、调研方案： 调查对象 A、券商地区分部负责人或营业部（市场部、咨询部）负责人； B、投资者； C、证券投资顾问。未开展投资顾问业务的营业部可不做此项调查。 调查问卷内容重点 A卷：面向券商地区分部负责人或营业部（市场部）负责人的调查 调查券商投资顾问业务的开展情况、规划、重点问题等，每家券商或营业部只需要完成一份调查问卷。 B卷：面向投资者的调查 调查投资者的基本情况、客户对投资顾问服务的认知程度、接受程度以及使用情况等。 每家营业部抽取20个左右的客户进行问卷调查；接受调查的现场交易客户与非现场交易客户的数量比例掌握在2:8左右；已开展投资顾问业务的公司或营业部，使用投资顾问服务的客户调查数量尽量保证在2人以上，越多越好。 B卷统计表：把B卷调查结果进行汇总。 C卷：面向证券投资顾问的调查 调查证券投资顾问的基本情况、业务中存在的问题等，每家券商可提供2-5人的调查统计结果。 调查方式 （1）不记名问卷调查，针对A、B、C三类调查对象制定三份不同的调查问卷； （2）调查问卷可采取纸质和电子件两种，尽量采取电子件形式，便于汇总与保存； （3）对投资者的调查，每个营业部可安排10个左右的投资顾问或者客户经理，由他们每个人完成对2个投资者的调查。 4、调查结果反馈以及反馈时间 每家营业部需要在2011年1月28日前进行反馈，反馈的材料（最好为电子文档）包括：一份A卷、一份B卷统计表和2-5份C卷（未开展投资顾问业务的营业部不反馈C卷）。 三、特别声明 1、此项调查仅用于研究目的； 2、调查报告以及与之相关的研究结果不会出现接受调查的券商、营业部以及投资者的真实名称和姓名； 3、调查报告会提供给接受调查的券商和营业部共享，作为对大家参与此项活动的回报。 A卷 重要提示：（1）用于对券商地区分部负责人或营业部（市场部）负责人的调查； （2）每家公司只需要做一份调查问卷； （3）采取不记名（填写者的姓名）调查； （4）未开展投资顾问业务的公司可不回答问题5、8、9、10、11、12、15和16。已开展投资顾问业务的公司可不回答问题3、4。 公司和营业部名称 （ ）证券（ ）营业部 公司是否已开展投资顾问业务 还没有开展业务； 部分营业部作为试点已开展业务； 公司所有营业部已（可以）开展业务； 公司总部设立了投资顾问部，由投资顾问部而不是营业部来开展业务。 如果公司或者营业部还未开展投资顾问业务，预计（）年时间内会启动 半年之内； 半年至一年； 一年以上； 无法确定。 未开展投资顾问业务的原因 a. 投资者不感兴趣； b. 没有合格的人才从事投资顾问服务； c. 投资顾问服务没有进行公司的业务发展规划； d. 其它原因（可以在后面下划线上方列出来）；_________________________________ 如果投资顾问服务由营业部来承担，公司总部（或公司经纪业务总部）是否下设专职部门（如投资顾问部）对各营业部的投资顾问业务进行（直接或者间接）统一管理？ 是； 否。 除了提供行情以及网上交易通道服务，公司为客户还提供哪些网上服务？ 资讯服务； 股票池； 投资组合； 客户持仓（含股票和基金）的分析诊断； 分析师在线咨询； 电子邮件； 投资者教育资料； 其它服务（可以在后面下划线上方列出来）；_________________________________ 无以上服务。 公司为客户提供了哪些手机服务项目？ 行情系统； 交易系统； 短信服务； 手机网站资讯服务； 股票池； 投资组合； 客户持仓（含股票和基金）的分析诊断； 分析师在线咨询； 电子邮件； 投资者教育资料； 其它服务（可以在后面下划线上方列出来）；_________________________________ 无以上服务。 除提供股票基金投资顾问服务外，公司的投资顾问业务还提供什么类型的理财服务？ 养老金规划； 教育基金规划； 房地产投资规划； 一般性理财服务； 其它类型理财服务（可以在后面下划线上方列出来）；_________________________________ 无以上服务。 对享受投资顾问服务的客户设置了什么准入门槛？ 没设置门槛； 仅要求客户资产必须达到一定规模； 仅要求佣金贡献须达到一定规模； 客户资产和佣金贡献都必须达到一定规模。 投资顾问服务的收费方式 还没有开始收费； 按交易量收费，上调交易手续费费率（比如调到0.3%）； 按客户资产比例收取费用； 固定收费（比如一年固定交10000元）； 其它收费方式