1.私募基金管理人尽职调查清单.docx

尽职调查清单致各基金管理公司：结合中国基金业协会于上海、北京的重要培训会内容，根据法律意见书指引，为确保本所快速、规范严格出具相关法律意见书，请贵司尽快按如下清单准备相关材料：关于申请机构是否依法成立的主体1.1申请机构的全套工商登记档案，并加盖工商部门公章。1.2申请人的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（或三证合一的提供社会信用代码营业执照），批准证书（如有），外汇登记证，银行开户许可证，社保登记证，公积金开户证明，国有资产产权登记证（如有）等。1.3申请机构成立至今获得的主要荣誉和奖励。申请机构的经营范围2.1申请人的企业法人营业执照或三证合一的营业执照。特别注意：应含基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资等。不含的应特别提示，同时建议申请机构变更经营范围。其他业务是否与私募投资基金业务存在冲突。比如：民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的。对于可能存在冲突的，应特别提示。投资咨询概念有一定的重叠之处，暂行办法中的投资咨询概念是典型的卖方业务，这类投资咨询本身就是一个牌照，需要证监会的许可。广义上的投资咨询本身在性质上就涉及到卖方业务，比如你是做股权的、做创投的，同时做投资咨询，给所投资的企业提供一些建议，我认为这个是合理的。如果律师认为存在风险，就在法律意见书中提出来。倾向于去掉投资咨询经营范围。经营范围本身就是一个参考性的内容，去掉投资咨询，更有利于专业化运营的明晰。去掉投资咨询经营范围，并不影响证券基金的运行。申请机构是否符合专业化经营原则3.1最近一年及一期经审计的财务报告和财务报表。（看主营和兼营业务收入）3.2公司近12个月重大经营合同。3.3公司纳税申报表、完税凭证等。申请机构的股权结构以及实际控制人情况4.1公司目前股权结构图。结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。4.2各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件）。4.3法人股东的工商登记资料。4.4自然人股东的调查表（律所提供模板）和对外投资情况。4.5公司中有境外投资股东的，应核查外商投资企业批准证书，境外投资机构的经公证认证的境外投资股东的全套注册资料，中国证监会的批准文件，商务部门批准证书等。4.6公司出具的是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更的情况说明。对于存在前述情形的，请提供相关协议、资料。4.7公司章程，股东会议事规则，董事会议事规则。关于申请机构子公司、分支机构和其他关联方的情况5.1申请机构的财务报表及财务报告。5.2申请机构各控股股东或实际控制人的财务报表（针对法人）。5.3申请机构出具的是否设立子公司、分支机构的承诺书。5.4申请机构的控股股东或实际控制人出具的是否控制其他的金融企业、资产管理机构或相关服务机构的承诺书。申请机构的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件6.1 高管人员情况调查表（律师出具模板），同样适用于普通员工6.2与公司注册地一致的经营场所证明，若是自有产权，则核查产权证明；若是租赁，则核查租赁合同及完税证明。6.3申请机构缴纳实际缴纳注册资本金的证明材料。申请机构的风险管理和内部控制制度7.1申请机构拟申请的私募基金管理业务类型的说明。7.2申请机构的相关制度：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。（主要是内控制度和信息披露，参见内部控制指引和信息披露办法）7.3申请机构的基本制度：如三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等。与其他机构签署基金外包服务协议的情况（潜在风险分析主体资格、协议真实性、协议内容等方面确定）8.1申请机构出具的关于是否与其他机构签署基金外包服务协议（含提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务）的承诺书。8.2对于已与其他机构签署基金外包服务协议的，核查基金外包服务协议，以及外包机构的风险管理框架及制度，申请机构对外包机构的尽职调查报告。高管人员所受各种各类处罚和信用记录情况9.1申请机构出具的是否受到刑事处罚，是否受到金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施的承诺函。9.2申请机构及其高管人员出具的是否受到行业协会的纪律处分的承诺函。9.3受到各类各种处罚的，应提