20160216-场外市场业务部-“全国股份转让系统”挂牌财务顾问协议(范本)-定稿案例.doc

XXXX有限公司 与 东莞证券股份有限公司 之 全国中小企业股份转让系统挂牌 财务顾问协议 年 月 日  目 录 第一条 甲方责任 2 第二条 乙方责任 3 第三条 费用和支付 5 第四条 保密责任 8 第五条 通知 8 第六条 协议解除与终止 8 第七条 协议转让 9 第八条 违约责任 9 第九条 争议解决 10 第十条 其他事项 11 本协议由以下双方于 年 月 日在 签订： 甲 方：XXXXXXXXXXXXX有限公司 法定代表人：XXX 注册地址：XXXXXXXXXXXXX 乙 方： 东莞证券股份有限公司 法定代表人：： 甲方责任 甲方应乙方，并保证真实、准确和完整。 乙方乙方 （3）对甲方改制后设立的股份有限公司进行全国股份转让系统挂牌前的辅导工作。按照全国股份转让系统有关规范运作的要求对甲方的业务发展、财务管理、内部控制等提出改善建议。 （4）组织、协调、安排、督促中介机构开展相关工作。乙方对甲方聘请的与本相关的中介机构及其签名人员所出具的专业意见存有疑义时，可以与该中介机构进行协商，并可要求其做出解释或者出具依据指导、督促甲方办理证券简称或公司全称变更； 指导、督促甲方办理暂停与恢复转让； 指导、督促甲方完善公司治理机制，提高挂牌公司规范运作水平； 关注重大变化，向全国股份转让系统公司报告挂牌公司重大事项，发布挂牌公司风险揭示公告。 费用和支付 财务顾问费 甲方支付给乙方的财务顾问费包括并限于： 第一期费用 本协议签署之日起十五日内支付人民币 万元（大写：人民币 万元）整。 第二期费用 甲方取得股份有限公司营业执照之日起十五日内支付人民币 万元（大写：人民币 万元）整。 第三期费用 全国中小企业股份转让系统有限责任公司受理甲方挂牌材料之日起十五日内支付人民币 万元（大写：人民币 万元）整。 第四期费用 甲方成功挂牌之日起十五日内支付人民币 万元（大写：人民币 万元）整。 以上费用共计人民币 万元（大写：人民币 万元）整，甲方应根据前述约定的时点按时足额向乙方支付。 持续督导费 甲、乙双方确认且认可：“主办券商推荐并持续督导”是全国股份转让系统挂牌条件之一。 甲方自挂牌之日起，每年5月前应向乙方支付该年度的持续督导费，费用标准为： （1）若甲方进入创新层，则持续督导费用为人民币 万元/年整； （2）若甲方在基础层，则持续督导费用为人民币 万元/年整； 甲方挂牌当年，于挂牌之日起三十日内向乙方支付，当年督导费用按照剩余月数折算。 若甲方在创新层与基础层之间调整的，当年持续督导费用分别按照上述标准按月计算。 持续督导事项如根据法律、法规、政策的变动或调整，又或依据社会经济实际情形的显著变化等情况需要调整的，甲乙双方应自甲方挂牌之日起，每两年协商重新签订持续督导协议，调整持续督导服务内容和费用金额。若两年期满，甲乙双方未如期进行协商或协商后未能达成一致的，持续督导费仍按上年度的金额执行，直至双方协商一致后签署新的协议。 其他费用 （1）乙方人员为制作申报材料而发生的材料制作费以及为完成本协议所述推荐挂牌、持续督导等职责发生的差旅费、食宿费等由甲方承担。以报销方式承担的费用，甲方须在乙方提供相应的报销凭证之日起十日内支付给乙方。 （2）为保证甲方全国股份转让系统挂牌工作以及持续督导工作顺利、有序地完成，甲方需积极、主动地与有关部门沟通、协调以便获取有关批复及证明资料，甲方应承担自身由此而产生的相关费用；如有必要，需要乙方协助、配合与有关主管部门沟通、协调的，经甲方同意后，甲方应承担乙方由此而支付的一切费用，包括但不限于差旅费、招待费等。 （3）乙方为甲方全国股份转让系统挂牌前后进行的相关资本运作提供相应的指导。甲方若需乙方为其提供融资、重组服务，包括但不限于银行融资、引进新的投资者、挂牌前后实施股权激励、挂牌同时或挂牌后定向发行、挂牌前非关联方并购重组、挂牌后并购重组等，双方应就具体服务内容、服务费用另行签订协议确认。 3.4 乙方开户银行：中国工商银行东莞分行营业部； 账户名：东莞证券股份有限公司； 账号：2010 0213 1990 0008 088。 保密 除，双方不得以任何形式向与本次实施工作无关的任何第三方披露与本次实施有关的任何信息保密信息的保密期限自之日起至该保密信息成为公开信息（即向公众披露或为公众所知悉）之日止 本协议项下的所有通知应以书面形式作出，传真、电子邮件或邮寄方式均可；任何通知一经送达即视为生效。 协议解除与终止 经书面协商一致，甲、乙双方可提前解除本协议