10采购控程序.doc

程 序 文 件 编 号 DH/CX-74-01 标 题 采 购 控 制 程 序 版次 B / 0 页次 1/ 5 发布日期 2011年3月6日 1、目的 为保证公司产品质量，必须对采购产品及其活动实施控制，确保采购产品满足公司产品规定的要求。 2 适用范围 适用于对公司产品所需的全部采购产品及其活动的控制。采购产品包括：原材料、外购件、辅助材料及外包过程控制等。 3 职责 3.1 采供部负责组织产品所需原材料、外购件、辅助材料、外包方的采购及供方的选择和评价； 3.2 品管负责进货验证，并参与对供方的评审。 4 控制程序和要求； 4.1 采购产品的分类及采购渠道 4.1.1由采供部按采购产品影响产品质量的重要程度，将采购产品分为A、A、C三个质量分类等级并标注在《采购物资分类明细表》中： 1）A类（重要）物资——决定产品功能、性能作用的物资； 2）A类（一般）物资——对产品功能、性能起一定作用的物资； 3）C类（辅助）物资——不直接影响产品功能、性能的物资。 4.2 对供方的评价、选择和验证 4.2.1 对供方的评价和选择程序 1）为保证采购产品的质量，必须寻找并选择合格的供方。在此之前，应对供方的质量/环境管理体系和本公司对其特定的质量保证要求进行评审。评审前，采供部应根据平时掌握的信息，采用信函或传真向供方发《供方调查表》或到供方处考察，进一步收集供方的业绩信息和产品质量记录，对供方进行先期调查。 2）采供部收集供方的调查资料或考察后组织生产部等部门负责人召开评审会议，必要时总经理参加。依据对供方的调查，按《供方评审表》中要求的评审项目和对供方的特定质量保证要求，对供方进行评审，对满意度较好的供方可确认初选合格。 程 序 文 件 编 号 DH/CX-74-01 标 题 采 购 控 制 程 序 版次 B / 0 页次 2 / 5 发布日期 2011年3月6日 以下为优先考虑选择和评价满意度的依据： 已证实的供方能力和业绩的质量审核报告和/或质量记录； 供方提供的样品及其检测记录。 3）评审合格后，评审人员应做出评价结论并签字。采供部将其列为合格供方，经总经理批准后，确认其合格供方资格。 向合格的供方提供采购产品的技术文件并通过合同、技术协议等规定对其的要求。 对产品质量影响较小的一般供方（C类物资），可由采供部采取实地考察、审阅客观证据等方式来对其评价。经评价，将认为能满足本公司产品要求的供方，报总经理批准后，确认为合格供方。 6）采供部负责将合格供方列入本公司的“合格供方名单”,经总经理批准后，该名单发至有关部门备案。 4.2.2 对供方的验证 正常情况下，采供部应每年组织一次对合格供方的会审或考察式的复审验证，验证其质量保证能力，形成《供方业绩评价记录》，验证其是否可持续的作为本公司的供方。 当发现有以下情况时，应对其进行评审或实地考察验证。 供方提供的产品质量下降，已对本公司产品质量产生影响。 供方的质量体系发生重大变化，可能导致其产品质量失控或不稳定。 供方提供的产品供应不畅，不能满足本公司采购计划数量的要求。 供方提供的产品已擅自做技术更改或本公司对其有了新的特殊要求。 供方不履行采购合同的条款，对本公司合同的履约构成威胁。 新产品开发情况下，需重新验证供方质量保证能力。 供方出现异地生产等情况，应进行重新评价。 复审和/或实地考察验证认为不合格的供方，采供部应对其明确提出限期整改要求。在限期内整改不合格的，报总经理批准后，取消其资格并停止其供货。 程 序 文 件 编 号 DH/CX-74-01 标 题 采 购 控 制 程 序 版次 B / 0 页次 3 / 5 发布日期 2011年3月6日 被取消供货资格的供方，由采供部通知各部门，将其从合格供方名单中除名，由采供部另行选择新的供方。为保障采购产品的可靠供应，当供方出现不能满足本公司产品要求的迹象时，就应开始对新的供方进行调查。 4.2.3 达不到评审要求又属独家供货且出现质量问题又暂时不能解除供货关系的供方，采供部应对其采取以下措施： 使用“信息联系单”反馈其产品的质量问题，责成其采取纠正措施并对供方后期的供货加严验收；与供方保持联系，进一步阐明质量要求并派人监控，协助供方查明原因采取纠正和预防措施。 4.3对外包过程（产品运输方、产品委托检测方）和其它服务供方参照4.2的要求进行控制。 4.4 采购资料 4.4.1采购资料包括 “采购单”、“产品样本”、“采购合同”、“质量技术协议”、“采购产品报验单”等。 1）采购单是本公司与供方签订的采购合同的分批采购计划，对采购频次较低的产品也可作为采购合同独立使用，它是本公司与供方的契约性采购依据。 2）采购产品的参数指标，规定了采购产品的性能、材料及执行