C1405国中小企业股份转让系统股票发行制度讲解 90分.docx

一、单项选择题 1. 全国中小企业股份转让系统股票发行流程中，路演与询价的流程是（ ）。 A. 路演-发送认购邀请书-申购报价-确定发行价格和发行对象B. 申购报价-确定发行价格和发行对象-路演-发送认购邀请书C. 申购报价-路演-确定发行价格和发行对象-发送认购邀请书D. 路演-申购报价-发送认购邀请书-确定发行价格和发行对象2. 以下选项不属于全国中小企业股份转让系统股票发行的备案材料中要求必须披露的文件是（ ）。 A. 股票发行情况报告书B. 资产权属证明文件C. 主办券商关于股票发行的合法合规意见D. 股票发行方案3. 根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值须达到（ ）人民币以上。 A. 300万元B. 1000万元C. 500万元D. 100万元二、多项选择题 4. 下列说法中，关于全国中小企业股份转让系统股票发行认购方式说法正确的是（ ）。 A. 挂牌公司股票发行以股权资产认购的，股权资产应当经过具有证券、期货等相关业务资格的会计师事务所审计B. 发行对象可用现金或者非现金资产认购发行股票C. 挂牌公司股票发行以股权以外的其他非现金资产认购的，该类资产应当经过具有证券、期货等相关业务资格的资产评估机构评估D. 挂牌公司股票发行以现金方式认购的，公司现有股东在同等条件下对