S03银行融机构案防情况统计表.doc

S03《银行业金融机构案防情况统计表》填报说明 第一部分：引言 本表旨在统计银行业金融机构对案防工作要求的具体落实情况。各银行业金融机构应按照本单位实际情况如实填报，保证不迟报、不虚报、不瞒报。 第二部分：一般说明 1．报表名称：银行业金融机构案防情况统计表。 2．填报机构：政策性银行、国家开发银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、农村信用合作社、村镇银行、农村资金互助社、贷款公司、外资法人银行、外国银行分行、企业集团财务公司、信托投资公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司、邮政储蓄银行和金融资产管理公司。 金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等因没有“重要（关键）岗位轮岗强休情况”、“银企对账情况”无法填报的，可不填。 3．报送频率及时间：境内汇总数据季后18日，遇节假日不顺延。 4．报送方式：通过银监会非现场监管统计报表系统报送。 5．数据单位：人、个、户、件、万元、笔。 6．四舍五入要求：涉及金额的指标小数点后保留两位，其余取整数。 7．币种：本表统一以人民币填报。若涉及外币，按照国家外管局公布的人民币兑换相应币种涉及外币事项确认当日9点汇率折算定。 8.表中灰色部分为可不填报项。 9.表中“累计”指止本季末累计数。 第三部分：具体说明 1.重要（关键）岗位轮岗、强休情况 1.1应轮岗柜员人数：根据有关监管要求，按照银行业金融机构法人总部有关规定，本年度应轮岗柜员总人数，在“累计”列填报，暂时无法按照监管年限要求轮岗的，须文字说明。 柜员：柜面业务经办人员，包括高、低柜业务人员，含劳务派遣人员，不含离岗不离职、1年以上外派和借调入等人员。 1.1.1应轮已轮岗柜员人数:报告期内实际完成轮岗(计划)的柜员人数。 1.2应轮岗委派会计（授权经理）人数：根据有关监管要求，按照银行业金融机构法人总部有关规定，本年度应当轮岗的委派会计（授权经理）总人数，在“累计”列填报，暂时无法按照监管年限要求轮岗的，须文字说明。 委派会计（授权经理）：银行业金融机构向其下属分支机构委派的会计主管及在基层营业网点负责日常业务核算管理、业务授权的事中控制人员；对于核算业务集中授权的机构，远程授权人员不统计。 1.2.1应轮已轮委派会计（授权经理）人数：报告期内实际完成轮岗（计划）的委派会计（授权经理）人数。 1.3应轮岗基层负责人人数：根据有关监管要求，按照银行业金融机构法人总部有关规定，本年度应当轮岗的基层营业机构负责人总人数，在“累计”列填报，暂时无法按照监管年限要求轮岗的，须文字说明。 基层负责人：以网点、支行（网点级）、营业室（厅）、县联社、县联社下辖基层信用社、储蓄所等命名的对外营业机构正、副职负责人。 1.3.1应轮已轮基层负责人人数：报告期内实际完成轮岗（计划）的基层负责人人数。 1.4应强制休假人数：根据风险控制需要，在不事先征求本人意见和不提前告知本人的情况下，临时强制要求重要（关键）岗位人员在规定期限内休假并暂停行使职权，同时对其进行离岗审计或离岗检查的人员总数。 1.4.1应休已休人数：报告期内实际完成强制休假（计划）的人数。 2.员工变化、专职力量配备情况 2.1离职员工人数：流出本银行业金融机构的人员数，不含全行范围内各机构间、上下级间的人员调动及离退休人数。 2.2新增入职员工人数：指报告期内与本机构新签订劳动合同或与劳务代理机构新签订协议直接从事金融业务的工作人员，不含交流、借调入、挂职等临时工作人员。 2.3专职内控案防人员人数：银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监察、合规、安保等部门，专职从事内控案防工作的正式在编人员。 3.从业人员处罚信息报送及使用情况 3.1处罚信息报送人数：报告期内向监管部门报送从业人员处罚信息人数。同一人报告期内被多次处罚的按一人统计。 3.2查询人数：报告期内向监管部门申请查询从业人员处罚信息的人数。 3.2.1存在处罚记录人数：经查询存在处罚记录的人数。 3.2.2未提拔（任职）录用人数：因查询结果有处罚记录而未提拔（任职）录用的人数。 4.银企对账情况 4.1上上季应对账户数：截至上上季度末应当纳入对账考核的对公账户户数。 4.1.1超过半年未能有效对账户数：截止本季度末，已到达半年对账期限，但未能进行有效对账的对公账户户数。 5.内审发现问题、整改情况 5.1内审稽核营业网点个数：报告期内由银行业金融机构各级合规、内审、内控、稽核、监察部门直接开展的，与内控和案防工作相关并出具报告（含各网点汇总报告）的审计、检查、核查、监察所涉及营业网点数，含现场、非现场手段。若同一网点报告期内被查多次，按1个网点统计；如一个项