《账户管理质量标准.docVIP

账户管理质量标准 一、账户基本要求 账户包括资金账户和证券账户，账户开立需满足真实性、准确性及完整性原则。 （一）真实性原则指客户开立账户意愿真实、账户开立身份真实。投资者开立账户必须提交有效身份证明文件及复印件，自然人申请开户必须本人或经过公证的有效授权人办理。 （二）准确性原则指账户信息准确。包括： 1、各账户业务登记表信息与客户有效身份证明文件信息一致； 2、账户在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）注册信息的账户持有人名称及有效身份证件号码必须与身份证明文件中的记载一致； 3、账户在柜台系统中登记的账户持有人名称及有效身份证件号码必须与身份证明文件中的记载一致； 4、账户在柜台系统中的登记的其他信息必须与客户填写的业务登记表信息一致。 （三）完整性原则指账户资料需填写正确、齐全，留存完整，按要求复印清晰。 （四）投资者在公司范围内开立的账户应达到如下标准： 1、客户身份真实； 2、资金账户与证券账户对应关系明确； 3、纸质开户资料准确完整； 4、柜台系统信息齐全准确； 5、纸质客户资料、柜台交易系统客户资料、证券账户在证券登记结算机构注册资料的姓名/身份证件类型及号码信息完全一致。 允许在公司范围内开立证券账户的投资者范围包括： （一）A股证券账户及封闭式基金账户 1、境内自然人：须为具有身份证的境内自然人。现役军人、人民武装警察不得开立账户。 2、境内一般机构：须为具有法人资格的境内机构。没有法人资格的企业单位、事业单位、社会团体及个体户等不得开立账户。 （二）开放式基金账户 1、境内自然人 2、境内一般机构 （三）B股证券账户 1、境内自然人：须为具有身份证的境内自然人。现役军人、人民武装警察不得开立账户。 2、境外自然人：外国自然人及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的自然人。 3、境外机构：外国法人及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人。 一个投资者可以开立不同货币市场和性质的资金账户，但对于同一市场和性质的资金账户，一个投资者只能开立一个；一个投资者可以开立不同类别、用途、性质的证券账户，但对于同一类别、用途和性质的证券账户，一个投资者只能开立一个。国家法律、法规和行政规章等另有规定的除外 4 17