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论船舶安全检查与海事调查的统合 大连海事局 郭江 该文选自作者所著《海事行政检查法律理论与实证研究》 摘要：针对船舶安全检查与海事调查条块分割的现状，从理论和实践两方面阐述了两者的内在统一性。同时论证了船舶安全检查与海事调查统合的理论基础，并提出了对二者进行整合具体设想。 关键词：船舶安全检查；海事调查；统合 Discussion on the Combination of Ship Safety Inspection and Marine Accident Investigation （Guo Zirui, Guo Jiang, Dalian MSA） Abstract: For the divisive actuality of ship safety inspection (SSI) and marine accident investigation (MAI), expatiated the oneness of above two actions in the way of theory and practice. The theoretical basis of combination of SSI and MAI were expounded and proved, as well as the combination model was put forward. Key words: ship safety inspection; marine accident investigation; combination 引言 根据安全学原理，船舶安全检查作为一种事前控制手段，它通过对船舶驾驶系统、轮机系统、应急系统、积载系统以及船员实操的检查，以消除可能出现的危险因素，进而降低事故的发生率。海事调查作为一种事后管理手段，是对已经发生的某个海事事故进行深入分析并提出安全管理建议，而这种安全管理建议同时也为海事部门实施安全检查提供了方向上的指引和检查上的重点。由此可见，船舶安全检查和海事调查在海事安全管理中应当是相辅相成的关系，两者存在着内在的紧密联系。 然而，在海事执法实践中，船舶安全检查与海事调查（包括污染事故调查）在业务上条块分割，管理上各自为政，人为地割裂了两者间的联系。由于目标的不明确，造成了两者在执行过程中的粗放式、形式化倾向，其结果是影响海事安全管理总体目标的实现。比如船舶安全检查的目的在于保障航行安全，那么我国海事部门投入大量的人力物力开展这项检查，其对航行安全到底起到了多大的作用？对事故率的降低发挥了多大的成效？再如海事调查的目的在于分析事故原因，那么所有事故致因中有多少与船舶安全检查的不完整（或者失误）有关？分析事故致因的目的在于避免重犯，那么在船舶安全检查中是否覆盖了这些事故致因的核查？目的的不明确必然导致检查和调查行为的形式化，即为了检查而检查，为了调查而调查。工作完毕后检查报告或者调查报告就束之高阁，从而使船舶安全检查与海事调查这两项重要的海事行政执法手段的功能未得到充分发挥。 基于上述问题，本文首先概要分析了船舶安全检查与海事调查的基本理论，其后从行政法学视角和安全学理论视角对两者进行统合的理论和实践基础进行了多角度探讨，并提出了构建统一的安全管理队伍的构想。 船舶安全检查与海事调查基本理论概略 （一）船舶安全检查的概念及其功能定位 1.船舶安全检查的概念：从实务用语到法律概念及其问题 我国从1983年开始试点、1985年正式实施国轮安全检查，1990年开始执行港口国检查，但是直到2009年《船舶安全检查规则》（以下简称09规则）颁布之前，我国并没有船舶安全检查的官方定义，也就是船舶安全检查只是一个实务用语。09规则首次对船舶安全检查进行了明确定义，并明确将船舶安全检查分为船旗国监督检查（FSC）和港口国监督检查（PSC）。但是，09规则将船舶安全检查作为FSC和PSC的上位概念，可能产生一系列的问题。这是因为： 首先，FSC与PSC的产生基础不同，两者的作用机理亦应不同。FSC作为我国船舶安全检查的一个特定概念，在全球大多国家尚无成例。这也从客观上反映了我国FSC产生的特定背景，即“船舶安全检查工作起源于各级交通管理部门组织的各种形式的安全大检查……”。随着FSC检查的深入，其检查的内容远远不止于对证书的核验，这与PSC的目标不符。因为PSC在于核实证书的有效性，这一点已经在UNCLOS第226条和国际海事公约中多次得到重申。 其次，两者虽然都是对船舶的监督检查，但是，FSC更侧重于船旗国义务的履行，而PSC却侧重于港口国权力的执行。这是因为在UNCLOS层面上，FSC作为一种船旗国管辖方式，更多体现的是船旗国海事主管当局在国际法上的一种义务。而PSC更多的是港口国