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遗传算法及其应用实例 遗传算法（Genetic Algorithm）是由美国 Michigan 大学的 Holland 教授（1969）提出，后经由 De Jong（1975），Goldberg（1989）等归 纳总结所形成的一类模拟进化算法。 遗传算法搜索最优解的方法是模仿生物的进化过程，即通过选择 与染色体之间的交叉和变异来完成的。遗传算法主要使用选择算子、 交叉算子与变异算子来模拟生物进化，从而产生一代又一代的种群 X (t )。 （1）选择算子：是模拟自然选择的操作，反映“优胜劣汰”原 理。它根据每一个个体的适应度，按照一定规则或方法，从 t 代种群 X (t )中选择出一些优良的个体（或作为母体，或让其遗传到下一代种 群 X (t??1) ）。 （2）交叉算子：是模拟有性繁殖的基因重组操作，它将从种群 X (t )所选择的每一对母体，以一定的交叉概率交换它们之间的部分基 因。 （3）变异算子：是模拟基因突变的遗传操作，它对种群 X (t ) 中 的每一个个体，以一定的变异概率改变某一个或某一些基因座上的基 因值为其他的等位基因。 交叉算子与变异算子的作用都在于重组染色体基因，以生成新的 个体。 Page 1 of 20 遗传算法的运算过程如下： 步 1（初始化） 确定种群规模 N ，交叉概率 Pc ，变异概率 Pm 和终止进化准则；随 机生成 N 个个体作为初始种群 X (0)；置 t?? 0。 步 2（个体评价） 计算评估 X (t )中各个体的适应度。 步 3（种群进化） 3.1. 选择（母体） 从 X (t ) 中运用选择算子选择出 M / 2 对母体 （ M?? N ）。 3.2. 交叉 对所选择的 M / 2 对母体，以概率 Pc 执行交叉，形成 M 个中间个体。 3.3. 变异 对 M 个中间个体分别独立以概率 Pm 执行变异，形成 M 个候选个体。 3.4. 选择（子代） 从上述所形成的 M 个候选个体中依据适应度 选择出 N 个个体组成新一代种群 X (t??1) 。 步 4（终止检验） 如已满足终止准则，则输出 X (t??1) 中具有最大适应度的个体作为 最优解，终止计算，否则置 t?? t??1并转步 2。 以上运算过程只是遗传算法的多种实现方式中的一种，根据实际 问题的不同，遗传算法的实现也是多种多样的。 Page 2 of 20 遗传算法具有通用、并行、稳健、简单与全局优化能力强等突出 优点，适用于解决复杂、困难的全局优化问题。 一个优化问题被称为是复杂的，通常指它具有下述特征之一： （1）目标函数没有明确解析表达（如非数值优化问题）。 （2）目标函数虽有明确表达，但不可能恰好估值（如大部分最 优控制问题、金融优化问题）。 （3）目标函数有极多的峰值（如 DNA计算、组合优化问题）。 （4）多目标优化，即目标函数是向量值。 一个优化问题被称为是困难的，则通常是指：或者目标函数 f 不 连续、不可微、高度非线性，或者优化问题是困难的组合问题。 对于这些复杂、困难的优化问题，已知的优化方法或者根本不可 用，或者可用但不有效。相比之下，遗传算法不但保证可用，而且常 常显得更为有效。 但是，我们必须注意到，一个通用而又较少依赖于目标函数值与 其他辅助信息的算法不可能比专用且充分利用目标函数值与相关辅 助信息的算法更为有效，而当一个问题有某些辅助信息可供使用时， 舍弃应用本来可供应用的信息而去应用于这些信息无关的算法也不 是一个聪明的选择。所以，遗传算法一般来说并不适宜应用于通常的 数值优化问题（例如连续可微的数学规划问题），或者说，当应用于 这样的问题时，遗传算法并不总能显示其优越性。 Page 3 of 20 接下来，我们通过一个求解简单函数的最小值点的问题来初步展 示遗传算法的具体实现方法： 问题 1： 求函数 f (x)?? 11sin(6x)?? 7cos(5x) 在 x??[0, 2? ]区间上的最小值点。 20 15 10 5 0 -5 -10 -15  -20  0  1  2  3  4  5  6  7  上图为函数 f (x)?? 11sin(6x)?? 7cos(5x) 在 x??[0, 2? ]区