2014年期貨从业资格考试法律法规重点总结.docx

【监督机构】　1. 期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会　2. 期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。　3. 银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。融资/担保：银行业监管机构　4. 有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。　5. 更变5%以上股权，报国监。　6. 国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。　证监会对董监高进行监督管理　证监会及派出机构对风险官进行监督管理。　7. 中金所/协会对适当性进行自律管理。　8. 境外商品期货品种核准：商务主管。　9. 股指期货，适当性备案“交易所”。　10. 派出机构：法人、场所、分支。　11. 营业部负责人任职资格：派出机构核准　12. 投资者保障基金：证监会集中管理　13. 交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准　14. 会员理事——选举，非会员理事——证监会委派　15. 理事/副理事——证监会提名，理事会通过　16. 独立董事——证监会提名，股东大会通过　17. 董事会秘书——证监会提名，董事会通过　18. 监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过　19. 总经理/副经理——证监会任免　20. 期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。　21. 协会建立从业人员诚信记录。　22. 仓单：交易所认定的标准化提货凭证。　23. 期交所会员——期交所批准【日期】　1. 公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。　2. 国监/变更注册资本20日，其他2月；　派出/设立终止分支2个月，其他20天。　3. 申请结算，证监会3月批准。　4. 申请介绍，证监会10日批准　5. 违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计……　6. 重大违法，限制当事人15日，延长至30日。　7. 经过整改，符合持续性经营，3日解除。　8. 申请从业人员：3年无违法　9. 申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年　分支3年　10. 设立期货公司，股东3年无违法。禁入2年。　11. 变更住所，2年无违法。　12. 设立营业部，1年无违法，3月风控。　13. 经纪业务，2月风控达标。　14. 申请结算，3年未违法，股东高管2年，　负责人2年经验，持续经营2年，　2月风控，3年财务，3年季度权益总额　15. 证券公司介绍业务：风控6月，期货公司2月　总部5名、营业部2名资格人员　16. 交易结算，董总副2人5年从业，1人持证管理3年。　17. 全面介绍，3人，1人。　18. 结算业务，6月未取得会员资格，失效　19. 3个月未营业，许可证注销。　20. 5年未担任经理层，重新取得资格。　21. 2年未执业，从业人员参加后续培训。　22. 会员大会/理事会，10日通知。　23. 期交所暂停交易不得超过3日。　24. 10年经验/8年负责人，学历可放宽至大专　25. 专业岗8年，从业免试。　26. 董监度责任30日，办理任职手续。　27. 代为履行职责不超过6个月。　28. 风险官2次不培训/不合格，谈话/警示函。　29. 推荐人虚假陈述，证监会及派出机构2年不受理。　推荐人每年最多推荐3名　30. 风险报表/证券介绍业务资料：保存5年。　31. 达到预警，当日向派出机构/全董书面报告　派出机构5日核实、评估。　32. 风险指标优于预警3月，预警结束。【季度/任期】　1. 投资者保障基金——季度缴纳(15日)　——千万分之五至十　2. 期交所——年度4月、季度15日——财务报告　3. 风险官——年0120、季度10日——所住地派出　4. 期货公司/风管报表——月7日、年3月——派出机构　5. 风险指标情况，每半年提交全体董事，法人签字。　每半年提交全体股东，董事签字。　6. 董事会/理事会，每半年召开一次　7. 期货公司股东大会，每年至少召开一次。　8. 董监独经理2年参加业务培训。　9. 理事会/董事会/监事会(3名)，任期3年　10. 总经理(法人)3年两届【提交报告】　1. 重大诉讼/冻结/担保——5日——国监　2. 分级结算限制结算范围——3日——证监会　3. 联网交易——10日——证监会　4. 期交所任免中层——10日——证监会　5. 质押/冻结/转让/更名/违法——3日——期货公司　——5日——派出机构　6. 重大业务(10%)决策——5日——派出机构　证券介绍重大事件——2日——派出机构　7. 广告宣传——5日——派出机构　8. 关联人开户——5日——派出机构　9. 公司改名改章程——5日——派出机构　10. 风险官辞职——30日报董事会——派出机构　11. 任免首席风险官——10日——派出机构　12. 任用/免除/兼任董监高——5日——派出机构　13. 董总辞职、不适当——3月——派出机构　14. 董监高违法————3日——派出机构　15. 董长/主席/风险官失踪死亡——3日—