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汇安基金管理有限责任公司 开放式基金业务规则 二零一六年八月 目录 第一章 总则 3 第二章 释义 3 第三章 基金账户开户 5 第四章 基金帐户资料变更 7 第五章 基金帐户销户 8 第六章 增开/撤销基金交易账户 8 第七章 交易账户挂失/解挂、交易密码挂失/修改 9 第八章 冻结与解冻 9 第九章 非交易过户 10 第十章 基金认购 13 第十一章 基金申购 14 第十二章 定时定额申购 16 第十三章 基金赎回 17 第十四章 基金分红 20 第十五章 基金转换 21 第十六章 基金份额转托管 21 第十七章 交易申请撤单 22 第十八章 资金结算 22 第十九章 查询 23 第二十章 附则 23 ”)，凡与汇安开放式基金业务相关的运营机构均应遵守本规则。 汇安各开放式基金的《基金合同》、《托管协议》、《销售服务代理协议》、《招募说明书》和《公开说明书》等相关文件中涉及业务规则部分均应参照本规则制定。 汇安旗下特定客户资产管理计划开放期及不定期追加资金、提取资金等业务，参照本规则执行。 第二章 释义 除非另有说明，在本规则中下列词语或简称具有如下含义： 合同：指《汇安××开放式证券投资基金基金合同》及基金合同。基金合同：指《汇安××开放式证券投资基金基金合同》及基金合同签约人对其不时进行的修订 招募说明书：指《汇安××开放式证券投资基金招募说明书》 公开说明书： 指基金成立后对基金招募说明书的定期更新 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 基金管理人： 指汇安基金管理有限责任公司 基金托管人： 指××银行 注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金持有人名册等 注册登记人： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记人为汇安基金管理有限责任公司或接受汇安基金管理有限责任公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构 销售服务代理人： 指符合中国证监会和中国人民银行有关规定，与汇安签有销售服务代理协议，代为办理基金销售服务业务的机构，简称代销人 销售人： 指汇安和代销人 个人投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的中国公民 机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的，在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 基金成立日： 指基金达到成立条件后，基金管理人宣布的基金成立日期 设立募集期： 指自招募说明书公告之日起到认购截止日的时间段，最长不超过3个月 存续期： 指基金成立至终止之间的不定期期限 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日：指销售人确认的投资者有效申请工作日 T＋n日：指投资者有效申请日后的第n个工作日 认购： 指在本基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为 申购： 指在本基金成立后投资者申请购买基金份额的行为 赎回： 指已持有本基金份额的投资者要求基金管理人购回基金份额的行为 基金可用余额：指基金账户内可实际赎回的份额 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入 基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和 基金资产净值：指基金资产总值减去负债后的价值 基金份额净值：指基金资产净值除以基金总份额的价值，是确认申购、赎回的价格基础 基金账户：指基金注册登记人为投资者开立的记录其持有汇安开放式基金的基金份额及其变更情况的账户 基金交易账户：指销售人为投资者开立的记录投资者通过该销售人买卖汇安开放式基金份额的变动及结余情况的账户 基金的账户类业务：指基金账户开户、基金账户资料变更、基金账户销户、增开/撤销基金交易账户、基金交易账户卡或密码挂失/解挂、冻结与解冻、查询、非交易过户等业务 基金的交易类业务：指基金认购、基金申购、定时定额申购、基金赎回、基金分红、基金份额转托管、基金转换等业务 解挂：指投资者主动提出解除挂失 撤单：指投资者当日提交交易申请后又将该笔交易取消的行为 指定交易：指投资者只能使用基金交易账户在该交易账户所在的销售人处进行交易 第三章 基金账户开户 凡拟投资于汇安开放式基金的投资者，均应开立汇安开放式基金基金账户。除法律、法规和规章另有规定外，每个投资者只能申请开立一个汇安开放式基金基金账户。 投资者在参与汇安开放式基金认购、申购、赎回等交易之前，首先必须到汇安的直销网点或汇安指定的代销网点申请开立基金账户并同时开立该网点的交易账户。交易账户和基金账户的投资者姓名、证件类型和证件号码必须完全一致。投资者可以使用唯一的基金账户通过在不同销售网点开设多个