《證券投资学B》习题(2013年).doc

2012～ 2013 学年第 2 学期 《证券投资学B》习题 授课教师： 沈 秋 涛 判断题。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选×。) 1、非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券市场交易。 （ × ） 2、我国证券公司一般分为：投资银行和经纪类公司。 （ × ） 3、债券因有固定的票面利率和期限，故相对于股票价格而言，债券的市场价格比较 稳定。 （ √ ） 4、红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国大陆或大部分股东 权益来自中国大陆的股票。 （ √ ） 5、一般来说，债券发行人的资信状况好，债券利率可以高一些；资信状况差，债券 利率可以低一些。 （ × ） 6、一般来说，期限较长的债券，利率应该高一些；期限较短的，利率就可以低一些。（ √ ） 7、凭证式债券不可记名、挂失。 （ × ） 8、附新股认股权公司债与可转换公司债相同，在行使新股认购权之后，债券的形态 即消失。 （ × ） 9、一个基金管理人只能管理一只基金。 （ × ） 10、契约型基金依据基金公司章程营运基金。 （ × ） 11、一般情况下，开放式基金需要在基金资产中保持一定比例的现金。 （ √ ） 12、在我国，无论是公司型基金还是契约型基金，基金管理人必须与托管人在行政 上、财务上和管理人员上相互独立。 （ √ ） 13、股票和债券是直接投资工具，而基金是间接投资工具，所筹集的资金主要是投向 有价证券等金融工具。 （ √ ） 14、绝大多数的期货交割并不是以货币或证券的易手而结束，而主要是以通过作相反 的交易实现对冲结算的。 （ √ ） 15、投机者在期货市场上的类似赌博的行为，分散了市场的分险，为市场注入了活力， 提高了市场运行的效率。 （ √ ） 16、欧式期权可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。 （ × ） 17、可转换债券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。 （ × ） 18、认股权证实质上是一种股票的长期看跌期权。 （ × ） 19、认股权证的剩余有效期间越短，其价值就越大。 （ × ） 20、证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。 （ × ） 21、会员制证券交易所是一个由会员自愿组成、不以营利为目的的社会法人团体。 （ √ ） 22、场外交易是一个分散的无形市场。 （ √ ） 23、综合类证券公司的综合性就在于其可以将经纪业务和自营业务混合操作。 （ × ） 24、在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享；同样 证券公司对于证券买卖后形成的损失，也必须承担责任。 （ × ） 25、目前中国股票市场采用集合竞价的方式产生开盘价。 （ √ ） 26、不同的投资者由于资金拥有量以及其他条件不同，会拥有不同