一、内容提要-WIPO.doc

C CDIP/7/3 原文：英文 日期：2011年月18日(CDIP) 第七届会议 2011年月日至日，日内瓦 在国家和地区立法中的落实－第二部分 秘书处编拟的文件 1. 在2011年11月22日至26日于日内瓦举行的发展与知识产权委员会(CDIP)第六届会议上，讨论发展议程建议14时，成员国要求世界知识产权组织(WIPO)国际局扩充文件CDIP/5/4，以涵盖五项新的灵活性。 2. 本文件按此要求论述该五项新增的灵活性。 3. 请CDIP注意本文件及其附件的内容。  页　次 一、内容提要 3 二、过渡期 5 A. 概　述 5 B. 多边法律框架 5 C. 国家立法中的落实情况 6 三、自然存在物质的可专利性 9 A. 概　述 9 B. 国际法律框架 12 C. 上述灵活性的立法落实情况 15 明确地普遍排除了自然存在物质的可专利性和/或 做出发现例外规定的国家 15 制定专门法规对包含或提自自然形成产品的主题可专利性 做出允许或排除规定的国家. 17 四、与公开相关的灵活性 20 A. 概　述 20 能够实现 22 书面说明 23 最好模式 24 B. 国际法律框架 25 C. 申请人相应的国外申请和授权信息的要求 26 D. 未纳入TRIPS协定的两个与公开相关的问题 26 通过微生物保藏公开发明 26 生物材料原产地说明 26 五、实质审查 29 A. 概　述 29 审查的不同选项 29 检索和审查的合作 30 B. 国际法律框架 33 六、知识产权局依职权对违反竞争做法的专利许可协议条款的监管 34 A. 国际法律框架 35 B. 国家法律框架 36 多边法律框架中与专利有关的灵活性及其在国家和地区立法中的落实 一、内容提要 4． 发展与知识产权委员会(CDIP)在2010年4月26日至30日于日内瓦举行的第五届会议上，要求秘书处对文件CDIP/5/4进行修订，该文件是关于多边法律框架中与专利有关的灵活性及其在国家和地区立法中的落实问题。文件CDIP/5/4 Rev.已提交2010年11月22日至26日举行的第六届会议审议。 在委员会的第六届会议上，秘书处将名为《知识产权体系灵活性方面的未来工作》的文件CDIP/6/10提交参会代表审议，并在文件的A部分《专利领域的工作》中提出了供审议的新问题的名单。 秘书处按照CDIP的要求，针对以下五个灵活性方面的问题编拟了初步研究报告：过渡期、自然存在物质的可专利性、与公开相关的灵活性、与实质审查相关的问题以及知识产权局依职权对违反竞争做法的专利许可协议条款的监管。本报告采用的方法沿用了先前有关灵活性的文件CDIP/5/4 Rev.的方法，即列出专利领域若干非穷尽性的灵活性，对每项灵活性从概念上予以阐述，并用附件和表格说明大量国家的法律规定和做法。 本文件分为五个独立部分： 第一部分是关于在《与贸易有关的知识产权协定》(TRIPS协定)落实过程中，世界贸易组织协定(WTO)成员享有的过渡期问题。其中特别对协定落实过程中的不同过渡期进行了说明，过渡期的确定依据是其一，成员的发展水平；其二，WTO协定生效时不受专利保护的技术领域中产品专利的保护情况； 第二部分介绍了自然存在物质的可专利性问题，以及在需要依靠一定技术方法对自然存在物质进行分离/提纯/合成的情况下，成员对这类自然存在物质可专利性的规定； 第三部分阐述了公开所发挥的作用以及专利法中为了确保发挥该作用而专门做出的规定。由此可以看出，对一项发明进行公开本身并非灵活性，相反，这是作为授予专利的一个条件对申请人提出的强制要求。然而，可以对多边条约中未做出界定的相关问题灵活地进行落实，例如最佳模式要求、为对含有或取自某种微生物的发明进行说明而提出的微生物样品保藏要求、以及一些国家采取的标明基因资源来源地的透明性措施；第四部分提供了专利审查方面的信息，其中简要介绍了几种最常见的体系。同时讨论了在希望实行检索和实质审查制度的国家之间开展合作的形式和途径，以克服制度实施过程中可能产生的困难，还对一些成员国已经采取的合作方案进行了评述；以及 第五部分介绍了一些规定知识产权局依职权对违反竞争做法的许可合同条款进行监管的专利法。 本文件附有附件I和II。附件I包含有国家和地区法律中的相关规定。附件II是上述各灵活性具体内容的一览表，以此作为目前工作的出发点。虽然报告中提及的法律代表了全球的现状，但不可能涵盖所有法律。如果成员国有此意愿，秘书处可以在未来工作中对法律方面的信息进行补充。 这一文件和先前的文件都在WIPO发展议程建议14的行动框架内提交。该项建议要求，WIPO应向发展中国家尤其是最不发达国家提供关于如何落实、了解和利用TRIPS协定中的灵活性的咨询意见。 A. 概　述 10．