银行间债券的市场现券交易净额清算业务指南.docVIP

银行间债券市场现券交易净额清算 业务指南 银行间市场清算所股份有限公司 二○一一年十一月 《银行间债券市场现券交易净额清算业务指南》目录 1. 总则 4 2. 现券净额清算会员资格管理 4 2.1 现券净额清算会员资格申请 4 2.1.1 申请成为现券净额普通清算会员的基本条件 4 2.1.2 申请机构应提交的书面材料 5 2.1.3 申请成为现券净额综合清算会员的基本条件和要求 6 2.2 现券净额清算会员资格变更及信息报备 6 2.3 现券净额清算会员资格终止 6 3. 业务开展准备 7 3.1 签订清算协议 7 3.2 申报清算限额 8 3.2.1 清算限额含义 8 3.2.2 清算限额申报 8 3.3 指定或开立账户 9 3.3.1资金结算账户 9 3.3.4 账户信息的变更 10 3.4 交纳保证金和清算基金 10 3.5 业务培训 10 4. 清算和结算处理 10 4.1交易数据接收和清分 10 4.2 日间清算处理 11 4.3 日终清算处理 13 4.4 结算处理 14 4.4.1 证券结算处理 14 4.4.2 资金结算处理 14 5. 违约处理 15 5.1 资金结算违约处理 15 5.1.1 违约通知 15 5.1.2 不交付违约方应收证券 15 5.1.3 违约后续处理 16 5.2 证券结算违约处理 16 5.2.1 违约通知