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第三章 专利基础知识及专利文献检索 第一节 专利文献基础知识 一、专利的定义和特点 1、定义 2、特点 3、专利的种类 4、专利的技术特征 5、专利审查制度 6、专利的法律状态 7、几个概念  1、专利的定义 专利（patent），在日常使用中往往有多种含义，有时它指的是专利权，有时指取得专利权的发明创造，有时它指的是专利文献。通常包括：专利权（patent right）；专利技术(patent technology)；专利文献(patent document/literature) 专利权是专利的核心，亦称独占权、垄断权，指国家专利机关，根据专利法，授予发明人、申请人、受让人技术性创造发明或革新，在一定范围内（时间范围、地域范围）享有的独占这一研究或设计成果的权利，即专利权。专利属于知识产权的范畴，知识产权包括工业产权和版权两大部分。 2、专利的特点 排它性（垄断性）：未经专利权人许可，任何单位和个人不得实施其专利，否则就是侵权。 地域性：一个国家或地区的专利权，仅在该国或该地区才有效。 时间性：指专利权人只能在一段时间内享有排它性的专利权，一旦期满，专利权便自动失效，其他人可免费使用。各国专利法对专利权的有效保护期都有自己的规定。发明专利一般自申请日和批准日期维持15至20年。 3、专利的种类 发明创造是专利法保护的对象。根据发明创造的性质。通常将专利分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利三类。 发明专利 发明专利是指对产品、方法及其改进所提出的新的技术方案。一般是指通过利用自然规律对待定技术问题的解决方案。 实用新型专利 实用新型专利是指对产品的形状、构造及其结合所提出的适于使用的新的技术方案。实用新型与发明专利的区别在于，前者只保护具有一定形状的产品发明，方法发明不属实用新型保护的范围。另外，实用新型的技术水平和创造性要低于发明专利。实用新型专利的授予不需经过实质性审查，专利权保护期限也较短。 外观设计专利 外观设计专利是指对产品的形状、图案、色彩或其结合所做出的富有美感，并适于工业上应用的新设计。这种设计是产品的装饰性和艺术性的外表。一件外观设计专利只保护所申请的产品。如果有人将其用于其他产品上，不视为侵犯外观设计专利权。例如，将地毯上的图案用在医药包装上，不算侵权 。 其他专利 世界上绝大多数国家只实施发明专利和外观设计专利。也有个别国家涉及其他类型的专利，如美国的植物专利、法国的医药专利等。 4、专利的技术特征 (1)新颖性 (2)创造性 (3)实用性 新颖性 新颖性是指申请专利的发明必须是前所未有的。有三种不同的新颖性： 一是世界新颖性或绝对新颖性，即发明在申请日以前在世界范围内未在出版物上公开发表或以其他方式为公众所知，也未被人们公开使用。这里的出版物，不但包括书籍、报刊、杂志等纸件，也包括录音带、录像带及唱片等音像件。所谓公开使用过，是指以商品形式销售、或用技术交流等方式进行传播、应用，以至通过电视和广播为公众所知。 二是本国新颖性或称相对新颖性，即发明在本国范围内未公开发表和公开使用。 三是混合新颖性，即在世界范围内未公开发表。在本国内未公开使用的发明都具有的新颖性。我国专利法采用的就是最后这种新颖性。 创造性 创造性是指申请专利的发明和现有技术相比，具有突出的有实质性特点的进步；实用新型有实质性特点的进步。所谓实质性特点，就是本质上有一定区别，而且这种差异对所属技术领域的普通技术人员来说是显而易见的。 实用性 实用性是指申请的发明或者实用新型专利能够制造和使用，并且能够产生积极效果。科学理论、科学发现这类抽象的东西，不能用工业方法制造出来，不能直接转化为商品，因此不具备工业实用性，不能授予专利权。对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，也不属于专利权保护的范围。 依据专利法的规定，对下列各项，不授予专利权 科学发现；智力活动的规则和方法；疾病的诊断和治疗方法；动物和植物的品种；用原子核变换方法获得的物质； 5、专利审查制度 发明创造必须向专利主管机关申请，经审查批准后，才能被授予专利权。专利申请案的审批制度，有以下三种形式： (1)形式审查制 (2)实质审查制 (3)延迟审查制 形式审查制 专利局只对申请手续和申请文件是否完备进行审查．而不涉及发明的技术内容。只要形式审查合格，即授予专利权。所以也称为登记制和不审查制。意大利、希腊、西班牙、阿尔及利亚、埃及、伊朗、巴拿马等国就是采用这种制度。形式审查制的优点是审批速度快，专利局不须设置庞大的专利审批机构。缺点是专利质量不可靠，专利诉讼案件较多。 实质审查制 专利申请案经形式审查合格后，随即进行实质性审查。即审查发明的内容是否