中国早期国家的崩溃 以陶寺和二里头为例[精选].docVIP

　　　　　　　　　　　　　　　 中国早期国家的崩溃 ——以陶寺和二里头为例 张渭莲 （中国　河北师范大学历史文化学院） 1.　陶寺、二里头早期国家的发生历程　　 2.　陶寺、二里头早期国家的崩溃过程与原因　　 3.　两种不同的早期国家消亡模式　 早期国家是上世纪七八十年代以来国际学术界随着对人类早期政治组织形式研究的逐渐深入，而提出的一个与成熟国家相对应的概念。最早提出这个概念的克赖森（H. J. M. Claessen）认为，早期国家是介于非国家组织和成熟国家之间的社会组织形式，其主要职能是调整已被划分为统治阶级和被统治阶级的复杂社会中的各种关系。哈赞诺夫（Khazanov）对于早期国家的定义与克赖森类似，认为“早期国家是指最早的、真正原始类型的国家，是紧接着原始社会解体之后的国家”。与成熟国家相比，早期国家虽然拥有强有力的合法政府和已经出现阶层分化的居民，经济发展到相当水平已经能够支撑国家的运转，但社会和政治结构等方面仍保留了许多先前发展阶段较为原始的特征。 早期国家如同生命一样，亦有着产生、兴盛与衰亡乃至崩解的历程。克赖森曾经对早期国家的消亡进行过综合研究，认为早期国家走向消亡可能存在三种途径：第一种是早期国家发展为成熟国家；第二种是早期国家停滞、衰退或瓦解崩溃；第三种是早期国家被其他大型政治组织占领或吞并，成为附属国或殖民地。也就是说，除了部分早期国家演变为成熟国家，相当多的早期国家在发展过程中消失或者崩溃了。 对于早期国家崩溃的原因，学者们提出过各种各样的观点，如美国考古学家泰恩特（Joseph A. Tainter）指出，当维护一个复杂社会所需的能量越来越大，而所得回报越来越少，二者的差距达到一定程度时，整个社会的政治结构便变得极为脆弱。加拿大考古学家炊格尔（Bruce G. Trigger）则认为人类生存一般采取“最省力”原则安排活动，当一个社会对能量和资源的奢侈浪费达到一定程度时，它的破灭便在所难免。美国学者科恩（Michael D. Coe）从宗教对社会发展制约的角度，对社会崩溃的原因进行探讨。 美国著名历史学家斯塔夫里阿诺斯（Leften Stavros Stavrianos）认为国家内部的虚弱和外来的游牧民族的入侵，是造成古代文明消失的主要原因。卢威（John W. G. Lowe）对玛雅文明进行研究后认为人口增长的压力加之头重脚轻的贵族统治，是导致其突然消失的主要原因。 近年来中国国内学术界亦有部分学者将早期国家相关理论引进到中国古代社会研究当中，对中国早期国家的发生、发展与独有特征等问题进行探索，取得了相当令人关注的成果。然而对于早期国家崩溃的研究却极少有人关注，本文即以晋南临汾盆地的陶寺和豫西伊洛河盆地的二里头为例，对中国早期国家的崩溃过程进行研究。之所以选择陶寺和二里头，是因为与其它地区的考古学文化相比，二者的资料累积较多，可以清晰地观察到社会组织发展演变轨迹的缘故。 1．陶寺、二里头早期国家的发生历程 对于陶寺和二里头是否已进入早期国家阶段，长期以来学界有过一些讨论，但由于种种原因所得出的结论有着很大的差异。随着近年来考古材料的累积及相关资料的发表，尤其是一些重要考古发现的问世，为进一步剖析二者的社会组织演变提供了可能。从现有材料看，已有足够证据表明陶寺和二里头先后进入了早期国家阶段。需要加以说明的是，本文虽着眼于探讨陶寺和二里头早期国家的覆亡，但若不对其形成历程进行剖析，似难以从更深层次上理解其消亡模式，因而本文的研究便由二者早期国家的发生历程入手。 1）．陶寺 陶寺遗址发现于20世纪50年代初，遗址东西长2000、南北宽1500米，面积300万平方米。考古工作者在三次复查之后，于1978-1984年在此发掘出居住址和1000多座墓葬。进入21世纪以来相继发现了早期、中期城址和数座大型宫殿基址。陶寺类型遗存可分为早、中、晚三期。从相对年代看，早期与庙底沟二期晚期同时，中期相当于王湾三期文化晚期，晚期相当于新砦一期，而早于二里头文化。从绝对年代看，早期约当公元前2300-前2100年，中期约公元前2100-前2000年，晚期约公元前2000-前1900年。 早期城址位于遗址东北部，大体呈圆角长方形。南北长约1000米，东西宽560米，面积约56万平方米。大型建筑集聚区或可称为宫殿区位于城址的南部边缘，大型窖穴仓储区位于小城外东南。墓地位于早期城址的城外东南600米处，发掘出的1000多座墓葬排列整齐，头向一致，可分大中小三种类型。其中大型墓9座，中型墓80座，小型墓610座，分别占整个墓地总数的1.3、11.4和87.3%。 2000－2002年确定的中期城址是在早期城址的基础上扩建而成的。城址由大城和小