市农村信用社XX年上半年稽核工作汇报.docVIP

市农村信用社XX年上半年稽核工作汇报XX年上半年稽核工工作汇报 今年年上半年，在省联社、市办事事处领导的正确指导下，我市市稽核工作坚持序时稽核为基基础，专项稽核为重点，充分分发挥稽核监督作用，加大稽稽核检查工作力度和频率，努努力查错纠弊，堵塞漏洞，有有效促进了我市信用社各项业业务的规范、稳定、健康有序序发展。现将具体情况总结如如下： 一、基本情况 我市辖内13个联社，2688个信用社（不含营业部），，信用分社199 个，储蓄蓄所26个。截止到5月底，，全市农村信用社各项存款余余额3,713,545万元元，各项贷款余额2,3611,016万元；资产负债率率%；资本充足率%。经过““三定两考”后，全市按照省省联社要求，共配备专职稽核核人员102 名，其中市级级专职稽核人员3名，县级专专职稽核人员99 名。按照照工作安排，上半年共组织开开展全市性序时稽核2次、专专项稽核2次；对各联社违规规问题及时下发督办通知277份；举办稽核员业务培训班班 1期；配合人事调整交流流，组织各联社对133人离离岗、 二、稽核重点工工作开展情况 （一）后续续纠改与查处并重，搞好序时时稽核 我市把序时稽核作作为摸清底数，掌握实情，规规范业务的基础性工作，按季季度组织对辖内信用社现金、、有价单证、往来账户、重要要空白凭证、信贷资产管理等等内容的全面稽核。第一季度度全市稽核部门共检查业务万万笔，涉及金额581亿元；；发现问题2541笔，涉及及金额万元。在第一季度的稽稽核中，我们把后续整改工作作做为重中之重，整改以前累累计问题1630笔，涉及金金额万元，有效发挥了稽核查查错纠弊的作用。同时加大处处罚力度，按照省联社《稽核核处罚暂行办法》规定，严惩惩问题责任人，一季度共罚款款36人/次，金额84422元；批评教育14人，通报报批评1人，有效7月上旬上报稽核核情况，办事处暂时无法统计计稽核结果） XX年会计决算工作及及主要经营指标完成情况的真真实性检查 XX年度会计决算算及经营指标真实性专项稽核核方案》的要求,某办事处于于XX年1月4日至1月188日组织各联社开展了对辖内内基层农村信用社XX年度会会计决算及经营指标真实性的的稽核，稽核面达到了1000%。自查结束后，办事处于于XX年1月22日至2月44日抽调56名业务骨干，组组成13个稽核小组，对各联联社自查结果的真实性开展了了交叉检查，抽查了辖内133个联社的机关财务、联社营营业部和52个基层农村信用用社。为确保检查工作顺利开开展，达到预期目的，办事处处专门召开会议对此项工作统统一部署、统一检查依据、统统一认定标准。并要求240229元的问题。 按照某监管管分局《转发〈中国银监会办办公厅关于农村合作金融机构构案件易发业务风险提示的通通知〉的通知》（银监唐局办办[XX]49号）文件要求求，办事处于4月29日专门门召开全市监事长和稽核科长长会议，对排查工作做出部署署，要求各联社及时根据本单单位业务量和检查人员数量情情况制定稽核方案，成立了113个专项检查组。办事处成成立了综合组，负责检查工作作的督导和汇总报告等工作。。13个专项检查组于5月88日至6月15日对全市信用用社的现金、贷款、存款、结结算等业务进行了全面认真的的风险排查。通过排查，查出出了个别单位金库钥匙交叉交交接、转账支付业务未折 （四）抓整改，不放放过一个违规问题 1、对对XX 年年终决算稽核中查查出的问题进行督办 XX年年终决算存存在问题的《稽核督导通知单单》后，办事处对查出的9个个营业单位多提应收利息、少少提固定资产折旧、少提税金金等违规问题，认真督导相关关联社积极进行整改，并组织织人员于4月下旬对相关单位位的整改情况进行了再检查。。目前，影响损益等大部分问问题已通过以前年度损益进行行调整，并依据省联社《稽核核处罚暂行办法》对7名责任任人给予了经济处罚，处罚金金额270元；对16名责任任人进行了通报批评；损益类类帐表不符等问题，因跨年度度已结转，无法整改，对有关关责任人进行了批评教育，要要求他们认真学习业务，严格格按规定操作，杜绝此类问题题的 2、对某监管分局查查出的问题进行督办 XXX年5月至8月份，某监管分分局对辖内部分县（市）区联联社的个别营业单位XX年至至XX年6月末的内控管理和和经营等情况进行了现场检查查；XX年1月18日至2月月1日，又对辖内13家联社社所属51家营业单位进行了了案件和风险隐患情况的现场场检查，对以上检查中查出的的问题分别下发了监管意见，，要求限时整改。办事处按照照监管部门要求，对相关联社社及时下发督办通知，提出了了具体要求。目前大部分问题题已纠改，同时处罚责任人338人（次），罚款合计49900元；对未能及时整改到到位的问题采取了相应措施，，限定了整改期限，明确了整整改责任人和稽核验收责