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论国家豁免中商业交易的认定 论国家豁免中商业交易的认定 张露藜*（ZHANG Lu—li） 北京市政法管理干部学院 【摘要】在国家豁免领域内，各国的国内立法和国际条约都规定国家从事以追求利润为目的的商业交易不得援引豁免。但是，如何建立一个公认的法律标准来认定商业交易则并非易事。由于所有对商业交易的定义都是难以捉摸和模糊不清的，很难清楚和准确地将某一行为归于商业行为或非商业行为。在确定一个行为是否是商业交易时，法院通常将行为的目的或性质确定为验证行为特征的辅助手段。但不论是行为的目的或性质都不能提供完全满意的区分标准，因而产生了另一种更广义的区分标准，即混合标准。鉴于目前尚未找到共同的国际标准，在区分商业行为和主权行为时，联合国国际法委员会所提倡的混合标准说仍不失为一个较为理想的折衷之道。 【关键词】国家豁免；商业交易；混合标准 Establishment of Commercial Transactions in State Immunity 【英文摘要】Under the state immunity doctrine， both domestic laws and international treaties preclude a state’s immunity where it engages in commercial transactions to pursue profits． However，it is not easy to setup a generally accepted criterion to establish commercial transactions．The mistiness and vagueness of the definition of commercialtransactions contribute much to the difficulty in distinguishing commercial acts from non—commercial acts．While establishing a commercial transaction， courts usually use intention or nature of an act as supplementarymeasures to decide the features of the act．However，neither purpose nor nature is a satisfactory criterion．Thus，another criterion，（i．e．，the mixed criterion in an even broader sense）comes into being．Since no uniform international criteria have been adopted to distinguish commercial acts and sovereign acts，the mixed criteria advanced by the UN International Law Commission may after all be accepted as an ideal test． 【英文关键词】state immunity； commercial transactions； mixed criterion 一、商业交易的认定在国家豁免中的重要性 　　国家及其财产在另一国法院中享有豁免权是国际法所承认的一项原则，但根据限制豁免论，在一些例外的情况下，国家不得援引管辖豁免。国家在特定的诉讼中不得主张管辖豁免是因为国家享有豁免的根据是其行为或活动与履行主权权力有关。因此，欠缺主权要素的行为可以构成拒绝给予豁免的理由。同时，国家既是豁免的给予者，也是豁免的受益者，所以承认在某些情况下不得援引国家豁免与主权平等原则并不矛盾。 限制豁免论的基本精神已经构成当前国家豁免发展的主要趋势，2004年10月第59届联大通过的《国家及其财产管辖豁免公约》（以下简称《公约》）{1}对国家豁免范围的限制性规定，反映了国际社会的一般实践和意见。根据《公约》第三部分的规定。国家对以下8种诉讼不得援引豁免：（1）国家与外国自然人和法人从事的商业交易；（2）雇佣合同；（3）人身伤害和财产损害；（4）财产的所有权、占有和使用；（5）知识产权和工业产权；（6）参加公司或其它集体机构；（7）国家拥有或经营的船舶；（8）仲裁协定。虽然《公约》列举了一系列国家不得主张豁免的情形，但国家同另一国自然人或法人之间从事商业交易一直是国家豁免领域内最重要也是最复杂的问题。这可以从