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法人刑事责任研究 　　[摘 要]当今时代，法人在社会经济生活中发挥着举足轻重的作用。作为一种人、财、物、技术、管理集合的组织，法人创造着大量的财富，推动了社会的进步。然而，另一方面，我们也可以看到法人在激烈的竞争中，在追逐利润的驱动下，造成人命伤亡或巨大财产损失的情况却屡见不鲜。这就产生了法人犯罪的问题。 　　[关键词]法人；刑事责任；组织 　　法人犯罪理论在我国的研究开展得较晚，在1979年之前，我国刑法中并没有法人犯罪的规定。随着经济的发展，实践中不可避免地出现了越来越多的法人单位违法乱纪的行为。这种现实状况，使得相关法人犯罪的立法显得尤为必要。1987年《海关法》的颁布，首次将组织体的不法行为犯罪化。1997年刑法修改后，在内容上对法人犯罪做了全面的规定。总则中第三十条、三十一条对单位犯罪的问题做出了原则性的规定，分则中涉及单位犯罪的条文有96个，罪名达到121个。之后，又通过几个刑法修正案对法人犯罪作了进一步规定。然而，我们不得不承认，我国关于法人犯罪的立法规定仍然不够完善，理论争议也从来没有停止过。笔者选取法人犯罪中的一个热点话题即法人的刑事责任问题进行初步研究。 　　一、法人刑事责任理解上的问题 　　我国《刑法》第三十条规定：公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为犯罪的，应当负刑事责任。从该法条中可以知道，我国法律对于法人犯罪是主张法人自身的犯罪，即法人仅对自己的犯罪行为承担刑事责任，也就是责任原则的体现。但从理论界的探讨和司法实践中的实际操作过程中来看，仍以经法人集体或者负责人决定实施的犯罪作为法人犯罪的形式。这种学说是目前我国的通说。然而笔者认为，仅仅将法人犯罪作这样的理解，与法人犯罪的实际情况不相符合。 　　（一）法人代表的责任与法人自身的责任难以区分 　　在一个法人企业中，法人的代表或者负责人是其中的核心成员，将他们的行为理解为法人自身的行为有其合理之处。但是，如果仅仅将这种由法人代表或负责人所实施的犯罪归结为法人犯罪的话，这种法人犯罪和法人代表或者负责人将法人作为道具进行利用而实施的个人犯罪是没有什么区别的。正如法人否定论者所言，“经法人机关实施的犯罪行为，从表面上看是由法人实施的，但实际上，由于法人不具备主观要件，自然也不会有受犯罪主观要件支配而实施的客观上的犯罪行为”。①另外，按照这种理解，只要是法人代表或者负责人决定实施的犯罪行为都可以转嫁给法人，由法人自身来承担。也就意味着法人可以实施几乎刑法分则所规定的所有犯罪，这显然和我国现行刑法的规定是不相符合的。 　　（二）不当地扩大或缩小法人刑事责任的范围 　　按照通说的理解，法人代表或者负责人决定实施的犯罪由法人来承担刑事责任。法人代表或者负责人的意志完全视为法人自身的意志，而不管这种意志和法人本身的宗旨和业务范围的关系，无疑不当地扩大了法人承担刑事责任的犯罪。笔者认为，这显然是一种无过错责任，也就是英美法中的严格责任。同时，法人中不仅仅有主要的领导者和负责人，更主要的是单位的一般从业人员。当这些人员按照单位的既定规则开展业务活动时，即使是严重的违法犯罪行为，但是没有证据证明法人代表或者负责人与该犯罪行为有关，单位就可以不用承担任何的刑事责任。这显然又使得单位承担刑事责任的范围不适当地缩小了。 　　（三）规定不全面 　　通过司法实践我们可以看到，现实中的法人犯罪不仅仅包括由法人代表或者负责人决定实施的犯罪这一种，通常还包括其他情况。比如单位的一般从业人员在开展单位的业务过程中所实施的犯罪行为，还有一种情况是由于单位自身的原因导致的犯罪行为的情况。我们经常看到一些企业本身存在不完善的制度和恶劣的企业文化，在这种氛围中，通过不适当的激励，法人中的员工为了达到单位设定的目标，通常不得不采取一定的违背游戏规则的行为。而法人的制度和文化可能并不对这些行为进行有效的预防和干涉，甚至采取纵容或者漠视的态度。在追逐高额利润的过程中，合法权益的保护显得不那么重要，目标的实现成为一切活动的中心。现在西方学者，之所以通过采取对法人组织体的意思决定过程施加影响来抑制法人成员犯罪的组织体抑制模式，大概就是出于这种考虑。 　　二、域外法人刑事责任理论考察 　　（一）美国的法人刑事责任理论 　　在美国，对于法人刑事责任理论的研究主要涉及到两个基本理论。一个是从民事侵权法领域中引入并为联邦法院和多数州法院所采用的上级责任原理。根据此原理，在法人的日常经营过程中，包括法人最下级成员在内的一般代理人在其职务范围内为了法人利益的客观行为和主观要素，均毫无例外地由其所在的法人组织来承担。另一个则是由1962 年的《 美国模范刑法典》所提倡，后对各州法院的法人犯罪的处理有着重要影响的同一化原理。根据同一化原理，只有实质性地参与了法人