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上海交大产业投资管理（集团）有限公司 派出董事、监事 管理办法 (试行) 第一章 总 则 第一条 为加强上海交大产业投资管理（集团）有限公司（以下简称“本公司”）对投资企业的监管工作，使公司派出的董事、监事充分代表股东意愿，行使股东权利，履职行为合法、规范，提高监管效率，切实保障公司的合法权益及国有资产保值、增值，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《上海交大产业投资管理（集团）有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定《上海交大产业投资管理（集团）有限公司派出董事、监事 管理办法》（以下简称“本《办法》”）。 第二条 本《办法》适用范围为本公司向控股、参股企业委派的董事、监事，或按被派驻企业章程约定由公司提名推荐并由被派驻企业股东会选举产生的董事、监事。公司委派或推荐的董事、监事包括专职和兼职，不包括独立董事。 第三条 公司不直接参与控股或参股企业的经营管理活动，由派出董事、监事出席控股或参股企业董事会、监事会，遵照公司意愿并代表公司行使表决权。董事、监事的履职行为直接关系到公司的各项权益，派出董事、监事必须严格按照本《办法》行使股东赋予的各项职责、权利和义务，切实维护公司权益。 第二章 任职资格 第四条 派出董事、监事必须具备下列任职条件： （一）自觉遵守国家法律、法规和公司章程及被派驻企业章程，诚实守信，勤勉尽责，具有高度责任感和敬业精神； （二）熟悉公司及被派驻企业经营业务，具有相应的经济管理、法律、技术、财务等专业知识和管理水平； （三）身体健康，能胜任董事、监事工作任务； （四）公司董事会、监事会认为必须具备的其它条件。 第五条 有《公司法》规定不得担任董事、监事情形的不得出任董事、监事。 第三章 任免程序 第六条 公司向投资企业委派或推荐董事、监事由公司总裁提名。向控股、重点参股企业委派或推荐董事、监事，经公司人事领导小组讨论决定，报公司董事会审议批准后予以委派或推荐。向一般参股企业、关停并转处置平台企业及拟关停并转企业委派或推荐董事、监事，经公司人事领导小组讨论决定，由公司董事会授权委派或推荐。 第七条　公司与派出董事、监事签订《派出董事、监事责任书》，明确派出董事、监事的职责、权利与义务。 第八条　派出董事、监事任期未满，公司不得无故罢免其职务。但有下列情形之一的，公司按上述任免程序重新委派或推荐： （一）派出董事、监事本人提出辞呈； （二）派出董事、监事工作调动或达到法定退休年龄； （三）派出董事、监事经考核被评价为“不称职”； （四）派出董事、监事违反《派出董事、监事责任书》，对公司或被派驻企业利益已造成或可能造成损失； （五）公司董事会、监事会认为需要变更派出董事、监事的其他情形。 第九条　派出董事、监事解职程序： （一）派出董事、监事本人提出辞呈或因工作调动、达到退休年龄的，由公司人事领导小组讨论决定，向控股、重点参股企业派出的董事、监事解职需报公司董事会、监事会审议批准； （二）派出董事、监事考核“不称职”或违反《派出董事、监事责任书》的分别按委派或推荐程序予以解职。 第四章 岗位职责 第十条 派出董事、监事必须恪尽职守，履行董事会、监事会赋予的各项职责： （一）忠实执行公司股东、董事会和监事会对被派驻企业所作的各项决定、决议，维护公司权益和相关利益、声誉； （二）履行被派驻企业章程赋予董事、监事的各项职责，出席董事、监事会议，代表股东意愿行使相应表决权； （三）及时掌握被派驻企业经营管理状况，行使监管职权，督促被派驻企业落实年度经营考核目标； （四）对被派驻企业经营管理活动及重大人事任免提出意见及建议； （五）涉及被派驻公司章程修改、重大人事变动、重大经营管理活动、重大经营失误以及违法、违纪、违规行为等情况，应专题向公司报告； （六）行使《公司法》及公司董事会、监事会赋予的其它职责。 第十一条 派出董事、监事在职责及授权范围内行使职权，不得有下列行为： （一）擅自与被派驻企业订立合同或非法交易； （二）违规接受被派驻企业的馈赠、报酬； （三）利用内幕信息或职权为自己或他人谋取利益； （四）在任期内擅离职守或自动离职； （五）《公司法》规定的其他情形。 第十二条 派出董事、监事违反本《办法》第十一条规定的，公司董事会、监事会可视其情节轻重给予相应处分，其行为给公司及被派驻企业利益造成损失的，应当承担相应的经济和法律责任。 第五章 工作内容与程序 第十三条 派出董事、监事应按董事、监事职责开展工作，主要包括： （一）出席或列席被派驻企业董事会会议、监事会会议或其他重要工作会议； （二）依法查阅被派驻企业财务会计资料及与经营管理活动有关的其他资料，对存在问题监督整改； 　 （三）督促被派驻企业建立健全相关的内控制度，并监督落实； 　 （四）被派驻企业讨