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北京证监局拟上市公司辅导工作监管指引（试行） 第一章 总 则 第一条 为保证首次公开发行股票辅导工作质量，促进北京辖区拟上市公司提高规范运作及公司治理水平，规范辖区辅导监管工作程序，提高监管工作效率，根据《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（证监会令第61号）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第63号）及《派出机构监管工作职责》（证监发〔2003〕86号）等规定，结合北京辖区实际情况，制定本指引。 第二条 从事辅导工作的保荐机构（以下简称“辅导机构”）对辖区内拟首次公开发行股票并上市公司（以下简称“辅导对象”）的辅导工作，以及北京证监局（以下简称“我局”）对辅导工作的监督管理，适用本指引。 第三条 辅导监管工作包括辅导备案监管、辅导过程监管与辅导工作验收，重点监管辅导机构诚实守信、勤勉尽责义务的履行情况。 辅导监管工作不对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的可行性及发行风险进行实质性判断。 第四条 辅导机构应针对辅导对象成立辅导小组，并指定辅导项目负责人，辅导组人员应具备证券从业资格，辅导项目负责人应具备保荐代表人资格。辅导机构应坚持职业操守，遵守诚实守信、勤勉尽责原则，履行尽职义务。 第五条 我局监管责任人应建立健全辅导监管工作档案，及时将辅导机构的辅导备案登记材料、辅导工作报告及其他日常监管资料整理归档。 第二章 辅导备案登记 第六条 辅导备案登记材料受理程序： （一）辅导机构应按规定向我局提交辅导备案登记申请及相关备案材料（详见附件一），我局受理人员对报送的申请材料进行形式审核，备案材料齐备后，由辅导机构配合受理人员填写《辅导备案登记材料签收表》（以下简称“《签收表》”）（详见附件二）； （二）辅导备案登记申请经局领导批示后，由指定监管责任人出具《辅导备案登记受理函》（以下简称“《受理函》”）（详见附件三）； （三）受理人员在《签收表》签字确认日期为辅导期计算起始日（以下简称“受理日”）； （四）自出具《受理函》之日起五个工作日内，在我局网站就辅导备案登记情况进行公示，接受社会各界监督。公示内容包括但不限于： 1.辅导备案登记材料受理日、辅导对象名称、法定代表人、注册地址、办公地址； 2.辅导机构名称； 3.我局投诉举报电话、联系地址、邮编。 第三章 辅导过程 第七条 我局在出具《受理函》后十个工作日内，约见相关人员谈话，就辅导工作提出监管要求（约见谈话内容详见附件四）。约见谈话原则上安排在辅导对象主要办公场所进行，参加谈话的人员包括辅导项目负责人、有关中介机构项目负责人以及辅导对象董事长、监事会主席、总经理、财务负责人、董事会秘书。 谈话后，由辅导机构签收《北京辖区拟上市公司辅导备案登记工作告知书》（详见附件五）。 第八条 辅导期间，辅导机构应通过辅导工作报告及辅导对象对辅导工作的评价意见，及时向我局汇报辅导工作开展情况。除特殊情况外，自受理日起每两个月报送一期辅导工作报告，报告应为正式文件形式，并由辅导机构负责人签字并加盖公章，且最后一期辅导工作报告不得与辅导工作总结报告合并。 第九条 超过两个月未报送辅导工作报告，监管责任人应当对辅导机构进行电话提醒，并作电话记录。经我局电话提醒后两个月内仍未报送辅导工作报告的，辅导备案登记工作视为自动终止。 第十条 辅导工作应具有连续性。辅导期间，辅导人员发生变更，应办理辅导工作交接手续。辅导机构应于辅导人员变更后五个工作日内向我局报送书面报告，对变更原因和工作交接手续的办理情况进行说明，并提供新任辅导人员的资格证明。 第十一条 辅导期内因特殊情况确实需要解除辅导协议的，辅导机构应在签订解除协议后五个工作日之内，向我局报送终止辅导的正式文件和解除辅导的协议，办理辅导备案登记终止手续，文件中应说明已经实施的辅导工作及终止辅导原因。 第十二条 辅导对象在辅导期内因特殊情况确需更换辅导机构的，应按下列要求办理： （一）与现任辅导机构解除辅导协议，并按本指引第十一条规定办理辅导终止手续； （二）在我局确认终止辅导后，继任辅导机构应按本指引第六条规定重新履行辅导备案登记程序； （三）继任辅导机构向我局明确表示认可前任辅导机构的工作、承担前任辅导机构的责任、并在我局监管下继续完成辅导工作的,辅导期可以连续计算，否则辅导期需重新计算。 第十三条 辅导期间，辅导对象拟变更上市目标市场意向的，应及时书面报告我局，我局视情况调整监管责任人。 第十四条 辅导期间，我局通过审查备案登记材料、电话问询、约见谈话、实地走访、现场检查等多种方式对辅导工作实施全程动态监管。 第四章 辅导验收及后续事项 第十五条 辅导期满并至少报送一期辅导工作报告，辅导