公共政策学第七章第二节学案.ppt

网络与继续教育学院制作 第二节 政策合法化 一、政策的合法性 （一）传统的合法性概念 1.合法性（有译为正当性或正统性），是指某种政治系统或政治权力及其实施措施能够让被统治者认为是合理正当的和符合道义的，从而能够加以认可和服从的能力及属性。 2.合法性涉及统治主体和统治客体。 （1）就统治主体而言，合法性是一种有效的政治统治所必须具备的性质和功能，即统治主体必须有能力使统治客体认为这种统治是应该服从的，从统治客体那里获得认可和遵从。 （2）就统治客体而言，合法性意味着统治客体基于某种价值判断或思想信念支持某种政治统治及其相关措施，并将其视为合理和正当的。 （二）广义的政策合法性概念 1.广义的政策合法性是指，政策让被统治者认为是合理正当的和符合道义的，从而能够被认可和服从的能力及属性。 2.政策的合法化是指，使政策能够逐渐被公众认可、接受、遵从和推行的过程。 3.政策合法性的核心存在于人们内心对政策道义性、正当性和合理性的认可。 4.政策合法化的两个部分 （1）政治系统的合法化，是公共政策合法化的前提。 （2）政策的合法化，即公众对政策的认可、和默许、接受和遵行。 A.公众认可政策，可能出于自愿，也可能出于被迫；有时是政策符合他们的利益需要；有时是他们已经养成了遵纪守法的习惯；有时则是因为他们畏惧政府的惩罚。 B.政策的合法化还需要依照一定的合法性程序。这种程序可能是法律规定的，也可能是基于传统形成的，还可以是领袖人物的指示，但无论是哪种，都必须得到公众的认可和默许。 C.当然，公共政策与部分公众利益出现冲突的情况时有发生，这个时候公共政策的强制性就会发生作用。然而强制并不是万能的，如果一项政策太过损害公众利益，可能会出现政策合法性危机，进而引起政治系统合法性危机，导致政局混乱。 5.政策取得合法性的三个途径： （1）依据合法和合理的程序取得政权，如运用民主政治方式通过竞选获取公职； （2）依据社会的传统习惯取得政权，如封建王朝子承父业的统治惯例； （3）具有超凡魅力的领袖人物取得政权的过程，其政策以个人感召力自动获得合法性。 6.合法性的来源：合法的权威 （1）传统型权威。它依靠人们对古老传统的神圣性以及实施权威者的合法地位的牢固信念，即认为那些行使权威的人拥有地位和权力是神圣不可侵犯的传统。我国古代“祖宗之法不可变”的目的，就是通过确立其先人的权威地位来维护当时统治者的权威。传统型权威，在前工业社会中居于主导地位，社会实质上处于相对静止不变的状态。 （2）魅力型权威，是一种罕见的领导天赋，它激励着其他成员毫无保留地服从领袖的个人权威。 （3）法理型权威，是合法建立的法律、制度程序以及由其规定的职位是人们服从的原则。 （三）狭义的政策合法性 1.含义 （1）狭义的政策合法性是指从法律角度解释的合法性。 （2）它包括合法的决策主体、合法的政策程序和合法的政策内容。 2.合法的决策主体 （1）合法的决策主体是指，决策组织的组建及其享有的权力是宪法和法律所规定的，是由国家权力机关或上级国家行政机关授予的。 （2）可以从六个方面考察主体的合法性： A.管理职能：它是组建机构的前提，也是行使相应权力的根据。 B.机构设置：依据职能及其目标定位，设置相应的机构及其职位。 C.人员组合：根据职位的职责及其任职条件，配备素质与能力基本相称的人员，同时还需要考虑群体结构因素。 D.权责体系：要明确权力与责任。权责不明确必然导致混乱，如权责有可能发生交叉，此时应明确以谁为主。 E.组织经费：这是行使权力、履行职责的物质基础。 F.运行规则：组织的生存与发展必须由制度作保证。组织的运行过程要做到有序、有效，就需要有组织规章的约束。 2.合法的政策程序 （1）程序的是规范决策组织行为的有效途径。如果没有程序作保证，公共政策的制定就很有可能演变为随机性行为，使个人或少数人的意志凌驾于组织目标之上。 （2）许多国家专门出台了关于决策程序的法律。如审查制度、听证制度等。 （3）现代社会的公共政策制定，需要合理合法的程序。政府符合法定的程序，但实际效果欠佳，那是决策机构的能力问题；而政策违反规定程序，即使效果不错，也容易引起合法性冲突，那就是法律问题。多数情况下，程序不合法往往会牵涉到决策者的政治道德和法律惩处问题。 3.合法的政策内容 （1）政策内容的合法性是指，政策应与国家宪法和现行法律相一致，在内容上不发生抵触。 （2）不仅要符合有关的法律原则，而且要符合法律的具体规定。 （3）不仅要把备选方案与相关法律相对照，而且需要充分发挥法律性政策机构的审查作用。 二、政策法律化 （一）政策法律化的含义 政策法律化是从狭义的公共政策概念出发，国家有关机构把一些经过实践检验的、比较成熟和稳定的、能够在较长时间内发挥作用的政策性内容上升为国家的法律法规，赋予这