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新制度经济学家和他们的理论盛洪天则经济研究所 由科斯及其追随者创立的理论体系，现在经常被称之为“新制度经济学”。新制度经济学的内容虽然丰富，但其基本逻辑的核心部分却是很简明的。我们可以用两个词来概括新制度经济学。一个是“产权”，一个是“交易费用”。广义地讲，产权就是受制度保护的利益。它与传统社会主义经济学中的物质生产资料所有权不同，既包括物质资产，也包括人力资产，既包括有形资产，也包括无形资产（如知识资产和商誉资产）。产权制度既涉及对产权的界定，又涉及对产权的保护。交易费用则是一个信息量更大的概念。这里所谓交易，是指人与人之间的交互行动（trans-action）；交易费用则是这种交互行动所引起的成本。用一句较通俗的话说，交易费用就是人与人之间打交道的费用。在较为狭窄的意义上，交易费用则是指达成契约和保证契约执行的费用。人的经济利益不仅要从与自然界打交道中获得，而且通过人与人之间的合作实现。要合作，就会有利益分配问题；解决这一问题，才会实现合作。具体方式是通过谈判达成契约。谈判和缔约是要付出成本的，合约形式也是多种多样的。达成不同的合约形式会耗费不同量的交易费用，也会产生不同的合作效果。例如人们既可以通过市场交易来实现合作，又可以通过企业形式实现合作，各自的交易费用和效果都是不同的。那么采取什么样的合约形式为好呢？科斯的回答是，当合作效果是相同的时候，采取交易费用较低的合约形式。这是他的著名论文“企业的性质”所得出的结论。在制度经济学中，合约形式也可以被理解为是制度安排，因为合约就是人与人之间实现合作时就利益分配问题达成的协议。这正是制度安排的本质。根据定义，制度安排是在多人、多次重复的情境中的人的行为规范。所谓行为规范，就是保证不侵犯他人利益的约束。 科斯理论的另一个重要逻辑是，在交易费用为正的情况下，一种制度安排与另一种制度安排的资源配置效率是不同的。这是在他的另一篇重要论文“社会成本问题”中提出来的。这个结论被诺斯教授更为简洁地概括为，当交易费用为正时，制度是重要的。这句话道出了制度经济学的基本观念：制度结构以及制度变迁是影响经济效率以及经济发展的重要因素。因此制度经济学认为，它对制度的研究是抓住了经济问题的核心。 产权制度是一种基础性的经济制度。它不仅独自对经济效率有重要影响，而且又构成了市场制度以及其它许多制度安排的基穿无怪乎它吸引了像阿尔奇安和德姆塞兹这样有才气的经济学家。他们俩或是单独、或是合作，写出了一系列有关产权理论的论文，如德姆塞兹的“关于产权的理论”，“产权的交换和行使”，阿尔奇安的“产权经济学”，以及他们合作的“产权范式”。人们若要合作，首先要弄清他们各自都有什么资源。弄清这个问题的前提，就是要界定产权。因为产权就是对资源的排他的占有和使用。产权界定与否、以及如何界定产权，直接影响到了人们的成本和收益。而对成本和收益的计算，是人们进行经济决策的基穿当某种资源没有明确的产权归属的时候，对这一资源加以利用，就要冒不能全部获取由使用这一资源而产生的收益的风险，或者说，替别人付出了成本。换句话说，就是外部性（正的或负的）问题。在这时，产权制度的出现就可以将成本或收益的外部效应内部化了。即：可以使经济当事人承当他应该承当的成本，或者获得他应该获得的收益。毫无疑问，这一转变增加了经济当事人有效运用资源的动力，从而提高了经济效率。产权的不同界定也会带来不同当事人的成本和收益的变化，从而改变他们的经济计算。例如在制度经济学的典型案例－－－工厂污染问题中，如果工厂有污染权，它的成本就会减少，附近居民的成本就会增加；如果工厂没有污染权，工厂的成本就会增加，附近居民的成本就会减少。在科斯假定的交易费用为零的情境中，对产权的不同界定并不影响资源的有效配置；但在交易费用为正的世界中，不同的产权界定就会产生不同的资源配置效率。因此，界定产权是一件极为重要的事情。然而，并不是在任何情况下，界定产权都是一件有利可图的事情。因为界定产权本身也是有成本的。它需要人与人之间谈判甚至争论。也可以说，界定产权和建立产权制度，是人们之间最初始的合作。这一合作的内容，就是用对他人产权的尊重来换取他人对自己产权的尊重。但由于如同任何其它的合作一样，这一合作必须付出一定的交易费用，因此当界定产权的费用高于它所带来的利益时，人们宁肯不建立产权制度。产权制度从无到有，从根本上说，不是因为人们变得聪明了，而是由于情况发生了变化，使得产权制度的建立变得值得了。这种变化，或者是出现了某种新的技术或形式，使得界定产权和达成合约的费用降低了，或者是产权制度所要带来的利益增加了。德姆塞兹在他的“关于产权的理论”中列举了北美印弟安人的狩猎边界与皮毛贸易的关系的故事，来说明这一点。当皮毛贸易没有发展起来的时候，印弟安人的狩猎只是为了