全国中小企业股份转让系统业务项目立项管理办法..docVIP

全国中小企业股份转让系统业务项目立项管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公司全国中小企业股份转让系统业务项目立项的管理，提高项目质量，防范和化解业务风险，特制定本办法。 第二条 全国中小企业股份转让系统业务项目根据工作进展一般需经过两次立项阶段：第一次立项为承揽立项，在场外市场部项目小组与企业达成合作意向后，拟与企业签订财务顾问等业务合作协议并开展场外市场挂牌业务之前，履行承揽立项；第二次立项为项目正式立项，在项目小组完成主要的尽职调查工作，拟申请与企业签订正式的推荐挂牌及持续督导协议之前，履行项目正式立项。 第三条 全国中小企业股份转让系统业务项目审核小组，负责项目的正式立项审核工作。 项目审核小组认为必要时，可聘请研究发展总部行业研究员参加审核。 立项审核小组成员由7位成员组成，成员包括公司分管协管投行领导、各投行业务部门的负责人、场外市场部负责人、质量控制部负责人、保荐代表人等。立项审核小组成员具体名单由业务部门报送，由分管领导审批后公布。 第二章 项目立项基本程序 第四条 场外市场部应根据实际情况，履行必要的尽职调查手段和程序，获取企业的真实可靠信息，并保证依据该信息可以做出初步判断，经客观了解和分析论证后，判断满足有关法律法规和规章制度规定的业务标准。 第五条 场外市场部须获得企业的基本承诺，同意聘请（或优先考虑）公司担任其主办券商。 第六条 场外市场部可以事先应企业的要求，向公司申请与其签订保密协议，并切实遵守保密协议约定。 承揽立项 第七条 对拟申请承揽立项的项目，项目小组应将承揽立项申请文件报送质量控制总部。质量控制总部对申请文件的完备性进行形式审核。 承揽立项申请文件至少应包括以下材料： 第八条 对拟申请正式立项的项目，项目小组应将正式立项申请文件报送质量控制总部并申请召开立项审核会议。质量控制总部对申请文件进行初审并决定是否提请召开立项审核会议。对不符合要求或需进一步解释说明的事项，将通知项目组予以修改或完善，并重新提交申请文件。 质量控制总部经审核无异议同意提请召开立项审核会议的，应将申请文件至少提前五日送交立项审核小组。 正式立项申请文件至少应包括以下材料：《正式立项审批表》（见附件）、《正式立项报告》（见附件四）、 第十三条 对于进度、效果不理想的项目以及自身实力、资源不能胜任的项目，报请场外市场部负责人和公司分管领导批准后，公司可重新调整安排项目小组。 第十四条 立项过程严格依照公司的制度规定及标准等要求进行,立项过程中对关键环节充分留痕，并参照《投资银行项目工作档案管理办法》的规定保存相关工作底稿。 第十五条 已立项项目如果出现以下情况，应及时向公司汇报：  （一） 进行过程中项目方的基本面、合作条件出现重大变化；  （二） 项目因故无法继续实施；或立项后六个月处于停滞状态，且无改善迹象； （三） 进行过程中，发现项目实施存在重大问题或重大风险； （四） 经过主管机关审核未通过，且根据合同约定无继续履行义务或双方无继续合作意向。 第十六条 对于已经立项需要终止的项目，项目小组需书面提交项目终止申请,说明具体情况，经所在业务部门负责人批准后交质量控制总部备案。 第三章 全国中小企业股份转让系统业务项目立项标准 第十七条 全国中小企业股份转让系统业务项目立项标准参照《爱建证券全国中小企业股份转让系统挂牌项目正式立项标准（试行）》的规定执行（见附件）XXX公司 全国中小企业股份转让系统推荐挂牌项目承揽立项报告 项目基本情况 项目主体简要情况：包括注册资本、法定代表人、成立日期、住所、 所属行业、经营范围等内容。 公司的主营业务和主要产品及重要客户的简单介绍。 控股股东及实际控制人情况。 二、报告期主要财务数据 近二年一期的主要财务数据如下： 项目 X年X月X日 X年X月X日 X年X月X日 流动资产 非流动资产 资产总计 流动负债 非流动负债 负债总计 净资产 归属于母公司的净资产 项目 X年度X-X月 X年度 X年度 营业收入 营业利润 利润总额 净利润 归属于母公司的净利润 扣除非经常性损益后的净利润 三、拟参与该项目的组成人员 项目组成人员初步拟定为：项目负责人【】【】【】 四、项目预算和工作计划表 1、项目预算表 项目 金额（万元） 备注 收入预算 费用预算 不含项目人员工资 费用率（%）： 2、项目工作计划表 项目阶段 工作任务 预计开始 时间 预计结束 时间 协助部门及人员 尽职调查阶段 进行尽职调查，制作申报材料