论南极微生物遗传资源的国际法保护..docVIP

硕士研究生学位论文 开题报告 学 院 法政学院 专 业 国际法学 学 号 21091511066 研 究 生 李国强 指导教师 教授 论文题目论南极微生物遗传资源的国际法保护 入学时间 2009年9月 一、立论依据 课题来源、选题依据和背景情况、课题研究目的、理论意义和实际应用价值 课题来源 本课题来源于老师的课题“南极生物勘探的规制及中国的对策”，本人负责国际法组遗传资源的研究。 （二）选题依据和背景情况 生物技术产业被称为21世纪的支柱产业，而微生物作为其重要的研究、开发和利用对象，其价值不言而喻。南极微生物更由于其严酷的生存和生长环境造就了它独有的分子生物学机制和生理生化特性，在生物制药、化妆品研制、工业酶类开发等领域都具有不可替代和显著的作用。在各国对本国遗传资源日益强调主权的大背景下，发达国家将更多的精力投入到了国家管辖范围外遗传资源的勘探、开发和利用中。南极地区由于法律地位的特殊性且生物资源丰富使其成为生物勘探的“热土”，南极微生物由于其独特的科研价值和显著的经济价值而首当其冲。第33届南极条约协商会议上提交的关于生物勘探的报告中就显示包括美国、加拿大、澳大利亚、德国、比利时、英国、日本等国家在内已有超过23个收录有南极微生物的收藏中心。南极微生物的专利申请数量中，日本更是冠绝全球。现有的科学数据也不能充分证明微生物的采集不会对南极的生态环境产生负面影响。在强大的市场需求和现有规制框架不完善的情况下，南极微生物的保护成为一切行为的前提。南极条约体系作为南极地区一切行为的规范和指导对南极遗传资源的开发和管理有直接的适用性，但遗传资源议题作为在南极新兴的活动，南极条约体系还没有明确的、针对性的规范，南极条约协商会议为此也表现出了关切和努力，但目前收效甚微。《联合国海洋法公约》作为保护和可持续开发利用海洋及其资源的全球性规范对南极海域即南大洋当然具有适用性，但是在制定过程中对南极议题有意或无意的忽略造成了现在与南极条约体系在关于南大洋适用制度上的不确定性，如公海制度或区域制度能否适用于南大洋还有争议。《生物多样性公约》是基于主权概念而设计的关于遗传资源归属、获取与惠益分享等问题的制度，对南极微生物遗传资源问题也是爱莫能助。《与贸易有关的知识产权协定》明确将微生物和非生物和微生物的生产植物和动物的主要生产方法授予专利使得协定成为目前对南极微生物遗传资源获取与惠益分享问题有直接适用价值的国际制度，但发达国家与发展中国家在协调与生物多样性公约的关系问题上的分歧又使得这一制度的适用前景不明。这些国际法制度的不明确使得南极的微生物遗传资源勘探活动变得无序和混乱，对发展中国家乃至全人类的利益产生了不利影响。因此，在南极微生物遗传资源上迫切需要有效的国际法制度加以保护。 （二）课题研究目的 鉴于规制南极微生物遗传资源的国际法律制度的不明确性和国内相关研究的空白，希望通过本课题的研究能基本上梳理现有的国际法律制度并初步分析其在适用上的局限和不足，试图提出解决的途径；中国开展微生物遗传资源的研究时间不长，希望能为中国南极微生物遗传资源的勘探提供借鉴。 （三）理论意义和实际应用价值 本课题首次将南极议题和微生物遗传资源议题的研究结合，填补了国内在遗传资源相关研究领域的空白，并将南极的国际法研究的广度和深度进行了初步拓展和深化，对涉及南极微生物遗传资源的国际法律体系进行了归纳和梳理，有一定的学术理论价值。 南极作为科研圣地和资源宝库，应当造福于全人类。广大的发展中国家囿于科研实力较弱、资金技术匮乏、法律观念淡薄等与科研、资金雄厚的西方发达国家在南极事务上的参与度、规则制定权上相差甚远，还不能充分的维护在南极的利益。因此，加强对国际法的研究，积极参与规则的制定成为第一步。中国在南极的利益巨大，本课题的研究可以为中国南极科考战略的制定贡献微薄之力。 二、文献综述 国内外研究现状、发展动态；所阅文献的查阅范围及手段 （一）国内外研究现状 1、国外的研究现状 南极微生物等遗传资源的勘探和开发最早是被国际组织所关注，尤以联合国大学高等研究所（UNU-IAS）和南极条约协商会议（ATCM）为甚。UNU-IAS的研究主要是对生物勘探现状的介绍和相关国际法制度的梳理，UNU-IAS于2003年《生物勘探国际制度：南极现存政策与出现的问题》的报告中提到南极条约体系，包括南极条约（AT）、关于环境保护的马德里议定书（Madrid Protocol）、南极海洋生物养护公约（CCAMLR）对南极生物勘探适用的可能性，虽然南极矿产资源管理公约（CRAMRA）是关于矿产资源管理的协定并且因为Madrid Prot