【2017年整理】银行间市场清算所股份有限公司清算会员管理办法.docVIP

PAGE \* MERGEFORMAT1 附件2 银行间市场清算所股份有限公司清算会员管理办法 总则 为加强清算会员管理，规范清算会员参与银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）中央对手清算业务的相关活动，保障清算会员的合法权益，根据有关法律法规和上海清算所的相关规定，制定本办法。 由上海清算所作为中央对手方（CCP）的清算业务（以下简称中央对手清算业务）实行清算会员制度。 清算会员分为综合清算会员、普通清算会员和特殊清算会员。 综合清算会员可参与所有或部分中央对手清算业务的自营业务清算（以下简称自营清算）和代理业务清算（以下简称代理清算）。综合清算会员分为上海清算所综合清算会员和产品类综合清算会员。其中，上海清算所综合清算会员可参与所有中央对手清算业务的代理清算，产品类综合清算会员可参与对应产品业务的代理清算。 普通清算会员可参与所有或部分中央对手清算业务的自营清算。普通清算会员分为A类、B类和C类普通清算会员。其中，A类普通清算会员可参与所有中央对手清算业务，B类普通清算会员可参与两项或两项以上中央对手清算业务，C类普通清算会员只能参与一项中央对手清算业务。 特殊清算会员参与中央对手清算业务的具体规定，由上海清算所另行制定。 申请条件 申请普通清算会员资格的机构应满足以下条件： 依法登记注册的法人或其他机构。 申请A类普通清算会员资格的银行类金融机构最近两个会计年度期末净资产均不低于50亿元人民币（或等值外币，下同），符合监管机构关于资本充足率的要求；申请A类普通清算会员资格的非银行类金融机构最近两个会计年度期末净资产（证券公司为净资本）均不低于40亿元人民币。申请B类或C类普通清算会员资格的机构应符合上海清算所关于相关中央对手清算业务的净资产（证券公司为净资本）要求，具体标准由上海清算所提供相应中央对手清算业务时确定。 达到上海清算所制定的A类、B类或C类普通清算会员内部评级标准。 相关业务管理制度、风险管理制度、技术系统能够支持自营清算业务的开展。 取得相关业务经营资格。 遵守监管机构的有关规定，在申请清算会员资格之前的两年内无重大违法、违规记录，未发生重大的风险管理违规违约事件。 具有较好的持续经营能力，未被行政机关、司法机关或监管机构采取停业整顿、托管、接管、重整以及其他可能影响其持续经营能力的措施或行政、司法程序。 上海清算所要求的其他条件。 申请上海清算所综合清算会员和产品类综合清算会员资格的机构除具备本办法第四条关于普通清算会员的条件外，还应满足以下条件： 上海清算所综合清算会员净资产要求为：银行类金融机构最近两个会计年度期末净资产均不低于200亿元人民币；非银行类金融机构最近两个会计年度期末净资产（证券公司为净资本）均不低于100亿元人民币。产品类综合清算会员应符合上海清算所关于相关中央对手清算业务代理清算的净资产（证券公司为净资本）要求，具体标准由上海清算所提供相应中央对手清算业务时确定。 达到上海清算所制定的上海清算所综合清算会员和产品类综合清算会员内部评级标准。 相关业务管理制度、风险管理制度、技术系统能够支持代理清算业务的开展。 上海清算所要求的其他条件。 符合上述条件的银行间市场做市商，可优先成为相应产品类综合清算会员。 申请机构的净资产（证券公司为净资本）未达到上海清算所规定的要求但出具了符合条件的担保，视同符合相应的净资产（证券公司为净资本）要求。 申请程序 申请清算会员资格的机构应按照上海清算所有关要求提交书面及电子版申请材料。 清算会员资格申请材料包括但不限于： 清算会员资格申请报告（申请报告内容包括但不限于申请机构的基本情况，申请的清算会员资格类型，业务和风险管理制度、技术系统建设情况，具有开展中央对手清算业务相应能力的说明，中央对手清算业务发展规划说明，遵守上海清算所关于清算会员管理各项规定的书面承诺等。申请综合清算会员资格应说明代理清算业务发展规划）。 申请机构基础信息登记表。 最新经年检的法人营业执照复印件。 组织机构代码证复印件。 业务经营资格相关的许可证和批复文件复印件。 最近两个会计年度经审计的财务报告，包括资产负债表、现金流量表、利润表及其附注等财务信息。 开展相关自营业务（申请综合清算会员的还应包括代理业务）的内部操作流程、业务管理、风险管理等制度。 上海清算所要求的其他材料。 以上所有申请材料均需加盖申请机构单位公章。 申请机构应对所提交申请材料的真实性、完整性和准确性承担所有法律责任。 上海清算所收到完整的申请材料后正式受理，并及时向申请机构反馈审核结果。经审核通过的清算会员资格申请，上海清算所将书面告知申请机构。 申请机构收到清算会员资格申请审核通过的书面文件后，应及时完成以下手续： 与上海清算所签署相应的清算会员协议等有关文件。 完成与上海清算所系统