(测试题20130726.docVIP

姓名： 得分： 专职审核员基本资格和基本能力测试题　　 第一部分、公司业务与管理（不答扣10分） 个人业绩： 1，您今年在审核工作外的业绩有：■市场开发 □技术部技术服务 ■培训 市场部技术服务 ■CQC作业指导书编写 □专业培训交流 2，您具备或准备拓展的能力有： □市场开发 □技术部技术服务 ■培训 市场部技术服务 ■CQC作业指导书编写 □专业培训交流 您的优势（5点以内）：主动与认真、经验、学习与积累、互助、专业； 您的改进方向： 对管理工作的建议： 第二部分、认证准则（必答题，１5０分） 一、填空题（每空１分，共10分） 1，当组织的实际运营地址与其营业执照的注册地址不一致时， 要在《证书确认件》和《审核报告》中说明该情况。且在证书内容确认件中必须要体现 实际运营 地址，其 注册地址 可以不表述。 2、新增生产场所或生产型组织企业搬迁，一般情况下宜完整执行两个阶段的 现场审核，人天数参照初次审核确定。 3，属于《污水综合排放标准》 GB8978-1996 中规定的一类污染物，一律在 车间或车间处理设施排放口采样。 4, 组织许可资质的有效性,在每次审核时都应验证。如果资质证书即将到期或已过期，审核组要关注组织延期或资质申报 申请，并应收集记录相应证据。在资料的审核记录 、审核报告 提供审核员关注的证据。 案例（4０分） １，请根据下面的信息按照ＣＱＣ体系文件要求填写《认证场所清单》： 10分 某电子集团公司Q体系再认证，集团公司和A场所为电子产品总装，BCDEF场所均为元器件生产，集团公司60人，A场所为30人，B场所为20人，C场所为70人，D场所为90人，E场所为50人，F场所为100人；B场所生产甲元器件，CDEF场所生产相同的乙元器件。（要求：1，只列出计算过程，表明掌握了计算和抽样方法；2，基本人天数和分权系数可以虚拟，但调整后审核人天数的计算要符合逻辑。） 序号 场所名称 所在地址 涉及的产品、活动、过程 人数 基本 人天数 场所分权程度系数 调整后 人天数 总装 60 4 1 4 2 A 总装 30 2 0.3 0.6 3 B 甲原件 20 2 0.3 0.6 4 C 乙原件 70 4 0.3 1.2 5 D 乙原件 90 5 0.3 1.5 6 E 乙原件 50 4 0.3 1.2 7 F 乙原件 100 5 0.3 1.5 总部集权程度系数确定为：可满足抽样条件的场所编号为： 初次审核抽样数： 监督审核抽样数： 再认证审核抽样数：a) 文件审核：形成《文件评审报告》、工艺流程图、法规符合性文件等。 b) 确定第二阶段审核的准备情况：了解受审核方组织机构、职能、产品/服务、活动和过程等方面的特点，特别是管理体系过程的总体策划和实施情况。 c) 审查受审核方理解和实施标准要求的情况。环境因素、危险源的识别、评价 和管理情况（含重要环境因素、重大/不可接受风险识别）；方针、目标、指 标与法律法规相关要求。 d) 收集关于受审核方的管理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况： e) 审查第二阶段审核所需资源的配置情况，以确保审核组的审核能力及审核人日配置的充分性，并与受审核方商定第二阶段审核的时间、路线安排等。 f) 策划第二阶段审核提供关注点：E：如动力装置场所、危险化学品仓库、污染物治理设施、固废堆放场所及其作业现场； S：高处作业、高粉尘作业、特种作业、带电作业、接触有毒有害物品作业、危险化学品仓库和储存罐区等高风险作业场所； g) 评价受审核方是否已策划和实施了内部审核与管理评审。 2，请简要写出提交再认证《项目推进表》的主要要求；3分 答：“审核进程”中填写一个周期的审核策划；“审核日期”、“审核部门/过程” “审核组长对下次审核的建议”、“受审核方认证周期绩效评价”（含体系变更情况、认证周期内证书状况、在证书有效期内不符合项情况的综合分析、在证书有 效期内管理体系运行有效性的总体评价等等）； 3，请分别写出ES环评、安评、职业卫生评价、三同时的审核思路，提交的法规性资料；10分 答：①环评,依据《建设项目环境保护分类管理名录》确定分类分级： a.重大影响的（1986.3.26以后），收集《环境影响报告书》、《环评批复》、以及《环境保护设施竣工验收报告》（含“三同时”、批复要求、验收监测污染物排放达标的内容）、《运行监测》。 b.轻度影响的（1998.11.18以后），收集《环境影响报告表》，其余与a相同；c.影响很小（2003.9.1以后），只填《环境影响登记表》，收集《竣工验收备案卡》。 对上述作结论性意