(营业部调研问题通报.docVIP

信息技术总部营业部调研问题通报 按照计划，信息技术总部第一期赴营业部现场调研工作于5月份分五组分别对相关营业部进行现场调研。各调研组分别考察了：日照、青岛、深圳、厦门、绍兴、慈溪、宁波、温州、泰安、济宁、莱芜以及上海地区等，考察工作包含听取各营业部信息系统使用过程中遇到的一些问题及建议。分类整理后，通报如下： 第一部分：集中交易系统 厦门： 1、经常出现行情火爆时场内交易及网上交易速度变慢的问题；希望增加投入，确保节点不出问题； 回复：将密切关注各节点运行情况，确保各节点运行性能良好，至于增加投入，需适当的时候向公司领导请示后考虑！ 2、开户指定签约银行，报银行密码错误，需修改密码才能签约，需确保密码正确； 回复：请记牢密码，或核查密码无误后再去银行签约。 3、在行情变化较大时交易堵单（柜台、网上交易均有），成交回报慢； 回复：：已经注意到该种情况，为成交汇报回写性能不够导致，已经了解到金证公司有自动报盘优化版，性能会有较大改善，由于涉及较多的费用，总部将尽快向公司领导请示后购买、安装！ 4、债券清算不自动扣利息税，需要手工扣； 回复：刚刚发布的升级补丁已解决，敬请关注！ 5、使用双向卫星线路测试时，系统较慢。 回复：将向金证公司提交优化需求。 深圳： 6、佣金模版设置有些复杂 回复：系统提供了较为完善的佣金设置方式，请根据各自情况规划好使用。 7、特殊手续费设置能否增加提示：如设置超出范围，或者进行复核，增加上下限，避免输入错 回复：将向金证提需求。 8、根据合规要求，能否设置标准柜员角色 回复：角色为金证系统3.2版之前的版本所有，新一代中已没有角色的概念，可以通过设置柜员组的方式实现。 9、新意系统开户，浪费的资金账户较多，对管理不利，能否改善 回复：经过和登记结算部初步沟通，该种情况不是很多，况且浪费的账号手工输入也是可以使用的。 10、金证系统中调整佣金不便利，能否批量调整 回复：佣金调整是非常慎重的事情，需仔细核查！ 11、能否实现同城营业部乃至整个公司互相开户 回复：将向金证公司提交相关需求。 12、不同节点间的内部转托管手续复杂问题 回复：不同节点是不能进行内部转托管的，内部转托管只适用于同一节点上使用同一交易单元的营业部之间。 13、销户能否在不同营业部实现； 回复：同开户一样，将向金证公司提交相关需求。 宁波中兴路： 14、金证柜台可否增加一项以身份证有效期为索引条件的功能； 回复：客户的身份证有效期是集中交易系统于2008年11月份升级后新增的，以前的客户的身份证有效期尚没有数据，故暂时不宜加上该统计条件，拟向金证提需求，做好技术准备。 15、客户历史成交中，可否增加客户“客户标志“这个索引条件，以便分开查询机构户和自然人户的成交情况； 回复：需向金证公司提需求。 16、F8里资产总值不会及时更新，反而还是客户交易系统里F12的资产总值更准确； 回复：柜台客户端F8查出的单客户资产总值是静态的，是按照开盘价进行计算的。F8中查出的单客户证券资产的市值是从KCBP获得的行情中计算得出的，热自助等外围客户交易系统中F12里面查出来的资产总值是从KDMID上获得的行情实时计算得出的，由于KCBP的行情更新频率慢于KDMID的行情更新频率，因此会出现上述情况。关于该问题已咨询金证工程师，暂无更好的解决方案。 青岛江西路、青岛香港中路、青岛广州路、济宁、泰安、莱芜等：17、ETF热自助委托能否改进如下： 股东信息查询中， i） 只显示未成交的股份明细，股份可用数为零的不再显示。ii) ETF 股份信息总是排在最前。 回复：需向金证提需求 18、电话委托120路专线撤销部分线路以节约开支的问题。95538或400电话分流。 回复：应该可以，但要考虑到行情火爆时可能的风险。 19、建行证转银资金划转中，存在不校验资金密码的问题。若设置校验资金密码，银行发起的证转银资金划转会报错。 回复：目前建行、光大提供的接口是不接受密码的，因此 银行发起会报错。 20、隔日委托是否21：00后可以？ 回复：正常情况下可以的，但在清算时间较长或清算有问题等情况下，有可能21:00不能进行委托，目前的做法是：值班人员电话通知经纪业务总部和客户服务部的有关人员，告知隔日委托需延时，更完善的做法等商讨后实施。 21、单客户多银行，资金内转再划转至银行现在是否为T+0? 以前有段时间只能 T+1划转。 回复：目前招商、工行、华夏的银行系统不校验保证金余额，只要券商端成功发起转账申请，银行端就允许。 22、少量客户必须放开取款限额才能成功转账? 查看原取款限额为零（未见有限制）。 回复：可以在客户查询－限制信息－资金取款限制中查看该客户是否有取款限制以及限制期限。 23、日照营业部在青岛香港中路营业部安装了KCXP和kdmid实现ETF在